内审部门培训方案

① 内审培训内容包括什么

要看楼主是哪一类的内审员。

基本的ISO 9001内审员培训内容如下：

1、审核的相关概念
2、ISO9001：2015标准的理解
3、企业的质量管理体系
4、产品相关的法律法规、标准、行业准则、企业标准
5、审核策划（年度审核方案、审核实施计划）
6、内部审核检查表
7、首次会议、末次会议
8、现场审核
9、审核技巧（抽样、观察、提问、记录、报告）
10、内部审核不符合项的判定
11、内部审核报告
12、审核后的纠正和预防措施及其跟进

又例如改版的IATF 16949内审员:

1、学习、理解IATF 16949:2016新版标准的要求；
2、IATF 16949:2016新版标准与ISO/TS16949:2009版标准的变化；
3、IATF 16949:2016新版标准内审员审核要求；
4、如何运用IATF 16949:2016新版标准开展组织管理活动。

有兴趣参加内审员培训的，可查询广电质量学院。

② 如何推进质量管理体系持续有效运行

烟草在线专稿 引：为提高行业综合管理能力，广西钦州烟草于2006年完成质量管理体系贯标工作并通过了体系认证。2010年下半年，钦州烟草将质理管理体系和职业健康安全管理体系进行整合，并对体系版本进行升级，发布实施。如今，四年已过去了，钦州烟草的标准化、规范化企业管理模式已初步确立，大大提高了行业管理水平，为行业稳定、持续、健康发展提供了重要保障。我们也应清醒的认识到，从上级对体系运行进行检查和我们内部的开展体系内审的情况来看，体系在实际运行中仍有许多不足，距高标准、高质量的体系管理模式仍有一定差距，下面就如何提高钦州烟草质量管理体系持续有效运行浅谈几点看法： 一、目前钦州烟草质量管理体系运行存在的主要问题 一是思想认识不到位。主要表现为一些管理层及员工对体系建立意义认识不深，对体系文件理解不透，对体系运行监管不严，致使持续改进效果不尽理想。 二是文件编写脱离实际，对工作指导作用不大。体系文件框架虽然已构建起来，对工作流程、岗位职责、应急响应等环节进行了规范要求，但从体系运行效果来看，存有职责界定不具体、管理权限不清晰、规章制度可操作性不强等问题，导致标准文件执行效果不够理想，体系运行存有偏差，标准化、规范化管理水平较低。 三是体系运行刻板，缺乏动态管理意识。质量管理体系是自我监督、自我发现、自我完善的动态科学管理体系，只有根据实际，及时更新，才能确保体系在PDCA模式下持续改进，尤其是在危险源辨识风险评价、法律法规的识别更新、培训计划制定与实施等项目中，缺乏动态管理意识，存有机械性的只更换日期而不变更内容的情况，一定程度上影响体系的运行质量。 四是对内审人员管理薄弱，缺乏行之有效的激励机制。主要表现在内审人员素质参差不齐，缺乏对内审工作的绩效考核，或考核范围不全面，或考核内容不切实际，致使内审员工作积极性不高，这些势必影响了团队和个人的积极性和创造性，这已成为管理体系持续有效运行的核心问题。 二、提高质量管理体系持续有效运行的具体措施 1.强化培训，提高认识，深入做好管理体系宣贯工作。 一是加强全员体系文件培训。多年来，烟草行业已形成了固有的安全管理运行模式，有过许多行之有效的管理方式方法，一些职工难免形成了惯性思维，因此，在管理科学、理论严谨的管理体系面前，全员务必要转变观念，打破思维定势，消除疑虑，增强信念，全力推进体系宣贯。每年初，体系实施部门要根据各部门培训需求，综合考虑企业的发展需要以及上级的要求汇总编制《年度培训计划》，对最高管理层、中层管理人员、内审员、安全员都要有相应的培训目标与计划，确定培训时间、人员、目的、内容和方式，并报体系管理者代表批准后，下发各部门实施。每次培训完成后，人事劳资部门采取笔试、口试、实际操作等形式要对培训效果进行验证，并存档备案。管理层是体系运行的先导，管理层的重视程度直接关系着体系运行的整体效果，因此，管理层务必要身先士卒，主动学习体系文件，要清晰体系建立的目的及意义，清楚体系整体框架结构，熟悉体系日常监管程序，每年接受不小于8小时的体系知识培训，内容包括适用于企业的法律、法规、标准及相关的安全知识，危险源有关的运行控制程序及管理方案等。同时要通过体系内审、管理评审及外部监审的机会，加强体系实践培训，提高全员对体系的认识与理解。 二是积极开展管理体系宣传活动。当前，行业正推行企业文化建设，安全文化构建也是其中一项重要内容，要以此为契机，广泛采取多种形式加大宣贯力度，可采取张贴安全条幅、制作宣传展品、开辟体系论坛专栏、组织体系知识竞赛等多项活动，使企业全员从思想上彻底认识到体系建设的重要性和必要性，真正把质量体系的规范融会到日常工作中去，在广大干部职工心中树立起“依法行政 服务规范 持续创新 追求卓越”的大局意识。 文件是保持体系有效运行、企业规范管理、持续改进体系绩效必不可少的依据，是体系运行的前提和基础。如果企业的管理体系文件不准确、不完善，则有可能造成体系运行失效，或使体系工作成本增加，影响体系的实施效果。因此，企业建立管理体系，务必要把体系文件管理放在体系管理的重要位置，着重抓好以下几点： 一是要清晰体系各层次文件特点和联系。质量管理体系文件分为管理手册、程序文件、作业文件和记录文件，其中手册属纲领性文件，体系范围内的所有活动都必须符合管理手册的规定；程序文件是对实施管理体系所有相互关联的过程和活动的描述；作业文件是指导体系运行的具体工作指南；记录文件则是对企业完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。四级文件相辅相成，紧密相连，构成了完整的职业健康安全管理体系文件构架。 二是要明确文件管理职责。体系实施部门负责组织编制体系管理手册、程序文件和作业的并负责发放和管理；最高管理者负责质量管理手册和程序文件的批准；管理者代表负责体系管理手册和程序文件的审核，负责第三层文件的批准，只有职责清晰，要求明确，才能确保体系文件构架建设顺利有效实施。 三是要实事求是，深入调研，建立起适合企业自身实际的管理文件构架体系。要充分结合企业自身实际情况，对企业规模、危害因素、技术工艺、职工素质等因素进行科学细致分析，建立适合企业实际，简洁操作，易于执行，务实高效的文件体系构架。在体系框架建设中绝不能单偏信咨询机构，好高骛远，一撮而就，务必要沉下心境，躬身实践，踏实调研，深入摸索，细化文件编订基础工作，强化文件修订评审，建立起一套简洁高效的管理体系文件。 管理手册文件编写要严格遵循体系标准要求，确立管理方针、目标指标及管理方案，建立管理体系的岗位职责、权限和相互关系，对文件审批、评审、修改和控制做出了明确规定。努力做到系统阐述，重点突出，层次清楚，协调统一，整体优化，切实可行；程序文件及作业文件编写要充分考虑到了文件的“可操作性”和“可检查性”。要具体说明了如何开展此项活动、如何进行控制，如何检查，并逐一列出开展此项活动的工作流程和细节，即：“由谁干，干什么，干到什么程度，达到什么要求，如何控制，形成什么记录和报告”等，且要符合质量管理体系审核规范以及国家或行业的有关法规要求，文件一旦批准实施，就必须作为企业的内部法规认真执行，确保体系文件的“系统性”和“法规性”；记录文件编写要与程序文件和作业文件同步进行，确保与程序、作业文件协调一致、接口清楚，要充分遵循各项工作的具体要求，务求达到“全面、简单、适用”，使其体系在运行中最大限度的与工作实际相结合，保证企业安全管理绩效在PDCA模式下稳定、持续提高。 2.全面考核，绩效管理，认真抓好质量体系内审队伍建设。 管理体系内审员是管理层与基层沟通的纽带，是体系持续运行的监管者，是第三方监督审核的联络员，是不符合项改进与纠正的实施者，在整个体系运行管理中起着关键作用。因此，提升体系内审员的综合素质，加强体系内审队伍建设是确保体系持续有效运行的重要环节。 一是加强内审员的选拔与任用管理。目前，行业体系内审员素质参差不齐，尤其是县局营销部，由于人员紧张，对体系文件理解不透，一定程度影响着体系运行质量。因此，务必要抓好内审员的选拔与任用管理，要结合企业实际情况编制《内审员管理办法》，对任用条件严格把关。同时要具有相应的语言文字能力，能起草一般性文件和专题调研报告，具有较好的口头表达能力，同时内审人员不但要有较高的专业技能，还要有较高的道德修养，思想政治觉悟高，热爱本职工作。另外，务必要保持内审队伍的稳定性，充分发挥其监督、评价、管理等职能，提高体系运行质量。 二是强化内审员培训。企业要建立起一整套内审员培训计划与方案，并要使每一位内审员达到相应的任职要求，使其深入理解体系文件，了解安全生产相关法律、法规，熟悉本单位的组织沿革、管理机制运作和安全管理基本情况，熟悉各种安全防范措施，掌握安全管理规章制度和操作规程，熟悉安全教育培训和档案管理知识等。使其具备丰富的专业知识、过硬的管理技能、良好的沟通协调能力。 三是加强对内审员考核，强化绩效管理。首先，要制定《内审员绩效考核管理办法》及《内审员奖惩办法》，所制定考核标准必须要量化，对不同单位、岗位的内审员，都要确定量化的考核标准，使量化标准与履职效果能方便地进行对比。所制定的奖惩办法务必奖惩明确，为员工提供一个意志行为选择的依据。其次，奖惩依据的制定必须公开透明，所有内审员都能准确、全面地把握其具体内涵和要求，避免发生为了奖励而奖励，为了惩罚而惩罚的无效活动。真正使奖惩成为诱导人们行为选择的有效激励措施和企业激励机制建设的主体内容。这样，会大大提高内审员参与体系建设的热情，真正会把优化体系管理为己任，对提高企业综合管理水平会起到极大地促进作用。 总之，实施质量管理体系是行业从传统管理向现代管理转变的具体实践，是培育提高行业管理人员专业技能和综合素质的具体措施，是提升企业管理水平和预防事故的有效途径。因此，今后我们务必要以体系建设为重点，强化管理，狠抓落实，努力将企业的安全管理融于自我监督、自我发现、自我完善的科学管理体系之下，细化工作部署，明确岗位职责，强化工作措施，采取一切有效措施，推进体系持续有效运行，确保行业持续、稳定、健康发展。

③ 如何写一份组织培训部门的方案

***培训组建方案
为了提高公司整体素质，摸清员工底数，使培训工作收到实效，特制定本方案。
1、调查对象：公司全体员工
2、调查方式：问卷调查为主与组织座谈相结合
3、时间安排：2010年8月28-31日
4、人员安排及要求：
该项工作由***负责，具体工作*****

*****部
年月日

附件：

培训需求调查问卷（基层员工）

岗位：姓名：
非常感谢您对培训工作的关心和支持，为支撑公司的持续快速发展和员工的长期发展，我们正在制订2010年培训计划，请您根据实际情况配合我们完成此项调查问卷，这对我们及您本人均十分重要。谨此感谢您的配合。
人力资源本部培训中心
第一部分：培训需求
一、请在与您观点相符的项目括号内打“√”。
非常同意、比较同意、同意、不同意、非常不同意
1.培训对于帮助我做好工作非常重要 （）（）（）（）（）
2.培训是我跟上时代发展的良好方式 （）（）（）（）（）
3.总体上说我接受的培训不够 （）（）（）（）（）
4.不应该因职位不同而享受不同的培训待遇 （）（）（）（）（）
5.培训对于我作为雇员的发展很有帮助 （）（）（）（）（）
二、您2010年接受的培训有多少天？
6．脱产培训天数：
7．在职培训天数：
三、您 参加培训的原因是： 自己主动提出（） .领导提出（）. 公司提出（）
四、过去参加的培训在您所取得的工作成就中是怎样发挥作用的？
五、您目前工作中遇到的难题有哪些？
六、您计划通过什么样的培训来帮助您解决目前的困难？
七、为了弥补您存在的不足，您想接受哪些培训？
八、您对公司的培训工作有何好的建议？
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员工培训需求组建问卷1

您好！请您协助进行本次调查，认真填写问卷中的每一个问题。在此，我们向您对我们工作的支持表示诚挚的谢意。我们将根据这次的反馈结果，制定相应的培训计划来帮助您提升您的工作。
您的姓名： 您的部门：

1、请问您认为您目前最希望通过培训解决哪一方面的问题：
□增加专业知识 □提高综合素质 □提升实际操作能力
2、请列举三项您岗位职责中重要工作要求。在这些方面您是否需要培训提升？

我们在列举了一些培训课程内容，请您根据自己的情况参考选择自己需要的培训内容：
3、通用技能类：
□商务礼仪 □时间管理 □项目管理
□压力与情绪管理 □沟通技巧
□其它课程，请说明
4、专业知识类：
□行业标准 □专利知识 □工艺知识
□实验操作
□其它课程，请说明
4、人力资源类：
□有效招聘 □结构化面试技巧 □岗位分析
□绩效管理 □员工关系管理
其它课程，请说明
5、财务计划类：
□财务分析 □企业现金流管理与控制
□企业成本核算设计、控制分析与削减 □财务报表分析与分析报告编写
□最新财税法规解析 □合理避税技巧
□其它课程，请说明
6、采购营销类：
□供应商开发、管理与评估 □物流与供应链管理
□高效物料管理与库存控制 □谈判技巧
□有效的销售技巧
□其它课程，请说明
7、生产管理类：
□精益生产管理 □目视化管理 □品质管理
□交货期管理 □5S管理
□其它课程，请说明
8、管理技能类：
□卓越领导魅力 □优秀主管的五项技能 □企业文化建设
□团队建设 □企业内部培训师
□其它课程，请说明
9、语言发展项目：
□英文写作 □英语口语 □日语写作
□日语口语 □商务英语
□其他课程，请说明
10、学历教育项目：
需求的类型：□专升本 □研究生
需求的专业，请说明
希望采取的教育形式：□函授 □夜大 □远程教育
11、资格认证项目：
□助理/人力资源管理师 □会计师/注册会计师
□现代物流师 □报关员 □外贸单证员
□报检员 □外销员 □ISO内审员
□职业秘书
□其它课程，请说明
12、请您结合岗位职责和目标的要求，就自己目前最急待进行的三项培训需求进行具体描述，并说明培训的期望目标：

13、您在以下哪个时间段接受培训会比较方便？
□上午 □下午 □非工作时间
14、您希望每次接受培训的时间？
□1～2小时 □半天 □全天
15、您希望接受培训的方式？
□内部讲师授课 □外部讲师授课 □参加外部培训班
□自学教材 □其他，请说明
16、您对公司培训工作有何意见和建议？

非常感谢您的合作，祝您工作顺利！
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员工培训需求组建问卷 2

“培训是员工最大的福利”，中国人力资源调研网能够给予员工的不仅仅是一个薪酬待遇，而是能够给予一种职业技能与职业精神的培养，一种文化与道德的熏陶。把企业建设成“学习性的企业”已得到广泛的认可，而培训正是达到其目的的主要途径之一。
为更好的开展2010年的培训工作，加强公司的培训与人才开发及个人职业规划力度，请您根据实际情况配合我们完成此项调查问卷，这对您自己是非常有意义的。我们将在了解全体员工培训需求的基础上制订2010年培训方案。
[注：选项均可复选；总经办保证调查结果的保密性]
一、基本信息
1、姓名： 2、部门： 3、职务名称： 4、入职日期：
二、关于通用技能的培训，您认为哪种师资更有效：
□公司各部门经理 □专业培训机构讲师 □高校教师 □社会成功人士
□观看培训影音教材/录像 □其他
三、您希望的培训地点：
□工作现场 □公司培训教室 □专业培训基地 □公司外（如宾馆）培训
□其他
四、您认为培训频率多久一次比较合适：
□一月 □一季 □半年 □一年 □其他
五、您乐意接受的培训方法：
□讲授法 □讨论法 □情景模拟 □野外拓展 □声像视听 □实地参观 □其他
六、您对以往培训工作的看法
1、□满意 □较满意 □一般 □差
2、原因与建议
3、培训后您的个人技能、工作技巧或生产绩效、团队精神是否显现
□明显提升 □稍有提升 □不明 □基本无效
七、您的职业生涯规划（目标可以是掌握某种技能、承担某种职责、担任某种职务、达到多少年收入等）
★近期目标：

★中期目标：

★远期目标：

八、您认为在个人职业生涯规划中公司应起到的作用为：

九、您目前想要接受的培训课题有：
□公司企业文化、公司内部管理制度及管理流程
□商务礼仪培训
□沟通技巧
□如何提高执行力
□时间管理
□非人力资源经理的人力资源管理
□非财务经理的财务管理
□市场营销理论与实践
□生产计划与控制
□企业相关法律知识
□其他

十、请将该调查问卷没有列出，但您认为有必要写明的内容写在下面（包括对人力资源工作的其他方面的建议：招聘、绩效考核、薪酬福利、职业规划等）：

十一、注意事项：
1、填写人应保证填写内容真实、客观，该问卷将作为个人培训需求及职业规划的重要依据；
2、该调查问卷以部门为单位，在8月27日前交.

④ 如何建立企业内部审计的监督机制

建立和完善企业内部审计制度一、什么是内部审计内部审计是指被审计单位内部机构或人员，对其内部控制的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。内部审计有助于强化企业内部控制、改善企业风险管理、完善公司治理结构，促进企业目标的实现。二、民营企业内部审计现状目前，建立内部审计制度的民营企业还比较少，即使建立的也因机构设置模式等问题未能形成内部审计氛围。主要原因有：对那些没有建立内部审计制度企业，主要是认识上有问题或自身管理上存在问题，一种是仍然认为内部审计可有可无，他们认为设置了财务管理、稽核制度等，都是为企业的内部控制、经营决策服务的，内部审计部门不是创造价值的部门，作用不明显，不用设置或可有可无;另一种是认为有了社会审计组织，不用设置内部审计，他们认为已聘请了专业的社会审计组织对企业的财务报表及有关会计资料进行公允性的鉴证，而设置内部审计需要支付一笔机构和人员的费用，在经济效益上不划算;再就是因为内部管理机构及制度不健全，仍未走出家族式的管理模式，内部制衡靠的是血缘和亲情，没有科学的监督机制，甚至于没有充足的力量设立单独的内部审计机构。三、民营企业建立内部审计的必要性民营企业做大做强了，有了相当积累和发展之后，开始向集团化方向发展，随之也出现了各种矛盾。一方面涌现出大量相当规模的子(孙)企业、分支机构,经营层次增多,地域不断扩大, 企业所有权和经营权相分离，家族制被打破，职业经理人被引入，外部人才进入到企业的管理层，两权分离使产权所有者不直接参与企业的管理，企业内部随时可能引发信任危机。另一方面家庭企业管理模式发生剧烈变化，企业内部经营活动分工越来越细，企业主已不可能事必躬亲地直接控制各生产经营环节及有关的经济活动，从而导致内部管理失控,导致漏洞增多,风险加大,效益下降。在企业信息不对称情况下，建立内部审计就很必要，因为内部审计可以在会计管理之后进行再监督、再控制;向企业的投资者、债权人提供真实可靠的财务信息，使他们对企业的盈利水平、偿债能力和营运能力作出正确的判断，从而作出正确的投资或经营决策。同时，企业制定的各项内部控制制度能否得到有效的执行，也应该有一个公正的评判部门，通过监督与检查促使这些内控制度得以顺利实施，这项工作由内部审计部门完成是最合适的。内部审计作为民营企业内部一个具有超脱性、独立性特点的职能部门，为企业发展担当着“经济卫士”的独特职能，可以通过独立、公正地审查企业财务报表及其他有关会计资料，评价企业财务信息的可靠性，使企业的经济活动建立在真实、可靠的财务信息基础上，保证民营企业经济健康有序地运行。再者，从公司治理结构来看，建立和完善内部审计制度也是民营企业建立现代企业制度的内在需要。因此，在企业中建立和完善内部审计制度，充分发挥内部审计的作用也就显得尤其重要。四、如何建立民营企业的内部审计制度如何建立一套行之有效的内部审计制度，对我国大多数民营企业来讲确实还是一个难题，我们认为在民营企业建立内部审计制度不外乎如下几个环节：首先，在企业内部设立专门审计机构，设立内部审计机构要据企业的不同性质、不同规模而定，要明确审计机构独立于经营管理层，一般应直接受董事会等企业权力机构领导，直接向权力机构汇报审计结果。必要的情况下，一些超大型企业还可以建立审计委员会制度，内部审计人员直接受审计委员会的领导，审计报告直接提交委员会。对下属企业以是否具有法人资格来确定派出专职审计人员或设立审计派出机构，以便进行日常审计监督。当然，内部审计机构的设立也要考虑经济监督的必要性和企业内部机构的精简性。其次，根据企业规模及生产特点来配备相应的审计人员，审计人员既要通晓会计、审计、税务、统计、计算机信息系统等专门知识，同时又要具有更新(综合范文http://www.)知识和运用新技术的能力，具有诚实的品德和不断进取的精神。审计机构负责人(审计委员会主任)选用应由股东大会(董事会)提名和任免，对一般审计人员选用应由审计机构(审计委员会)聘用或选用，对主要的内部审计人员还应该要求有一定的实践积累。另外，随着计算机网络与多媒体技术的高速发展，很大程度上改变了财务资料的处理和存储方式，这就要求健全的内部审计机构还要配备具有一定计算机水平的审计人员。再次，制定和颁布《企业内部审计条例》及《实施办法》等规章，以对内审工作制度、行为准则和报告制度，和对内审机构人员的职能、权限、工作内容、工作方法等作出明确规定，使内部审计工作在制度上得以保障，以便有规可，有规必。国家的发展要靠法治，内部审计发展同样也要靠制度来管理，一个制度管理不健全的内部审计机构是很难对下属部门、单位进行有效监督和管理，尤其是制度建设较弱的民营企业。只有通过建立健全各项内部审计制度，实现内部审计工作的法制化、制度化、规范化，保证内部审计在民营企业中发挥应有的作用。最后，还应结合民营企业各自的经营特点，根据《企业内部审计条例》等规章制定具体审计程序和方法，审计程序应贯穿于审计立项、审计组织、审前准备、审计查账、审计报告、审计处理、执行反馈、档案管理以及后续审计等全过程，由于被审单位的实际情况各不相同，审计目的不同,采用哪些审计程序和选用哪些审计方法才恰当并不容易确定。如果审计程序和方法选择不当，会造成审计时间延长,成本增加;也可能会遗漏一些重要的审计内容[1] [2] 下一页《建立和完善企业内部审计制度》出自：YJBYS，未能觉察重大的错弊行为，未能收集到充分可靠的审计证据，导致审计结论与实际不符，因此审计程序和方法的制定要有可操作性。五、如何进一步完善现有的民营企业内部审计制度现在，部分民营企业出于维护自我产权和自身发展的需要，已经开始自觉地建立起内部审计制度。但已建立内部审计机构的民营企业很多未能良好运行，主要原因有：内部审计机构模式不合理或是内部审计人员自身素质不高的约束。这种民营企业要不是设置的内部审计机构置于总经理甚至财务部门的领导之下，结果造成了内部审计倒成了总经理的参谋和助手，不具有真正意义上的独立性和权威性，没有起到审计监督的作用，结果事与愿违;要不就是内部审计人员自身素质限制，一方面工作能力不足，面对复杂多变的审计内容，束手无策，另一方面有的内部审计人员缺乏应有的职业道德观念，循私情或害怕担当责任，故意放弃对重大问题的追查和揭露，提供与事实不相符的审计结论。如浙江省有一家大型民营纺织企业，虽然年营业收入已达几十个亿，业务范围涉及纺织、房地产、物流、医疗等多个领域，但企业的主要管理人员还是家族内部成员，内部审计机构负责人更是家族骨干，这实际上就形同虚设，无实际审计监督权，使企业经营的透明度不高，生产、管理、财务等数据信息可靠性极差，很大程度上限制了企业的发展和管理水平的提高。这类企业往往会不自觉中陷入困境，甚至走向衰败。针对当前民营企业内部审计存在的这些问题，我们认为已建立或正在建立的民营企业应在以下几个方面加以完善内部审计工作：第一、从思想上提高民营企业对内部审计的认识，让他们真正看到内部审计的监督和服务的作用。要他们明白内部审计的监督职能，不仅仅指对国家政策、法规的遵循情况进行审计，还包括对本企业各项规章、制度、计划的执行情况和执行效果的监督、检查等等。这种内部审计具有强大的服务功能：可以通过调查、了解、评价、分析、判断为决策层出谋划策，促进管理，提高效益，发挥参谋与助手的功能;可以通过参与某些项目的有关规章制度、计划方案的制订，发挥提供相关的审计建议的建设功能;可以通过查错纠弊，发挥为本企业的平稳发展保驾护航的保护功能;此外，更重要的是，内部审计还具有企业内部制衡的功能，“信任不等于监督”，只有超脱、独立的内部审计才能实施有效制衡、监督。这些作用和功能不是其他管理部门可以代替的。而且内部审计还具有经常性、及时性和针对性的内向服务特点，内审人员对本企业的生产、经营、财务等情况都比较熟悉，可随时了解企业经济动态和信息，针对发现的问题，及时地、有针对性地采取措施，提出建议，督促纠正和改进。而这种随机的服务和监督，恰恰是社会审计组织所不能代替的。第二、加强内部审计机构的独立性和权威性。独立性和权威性是内部审计机构充分发挥职能作用的重要保证，内部审计机构要不受企业经营管理层的制约，独立客观地开展工作。具体的做法可以建立由股东会(或董事会)等企业权力机构直接领导的内部审计机构(或审计委员会)来全面负责企业的内部审计工作，明确规定审计工作不得受其他机构(或人员)干预，同时还要保证在人员、工作和经费方面的独立性，从而改变内审部门地位低下的现状,提高审计工作质量。第三、将内部审计纳入企业管理的规范化和制度化的轨道。明确规定内部审计的职权、责任、工作范围、行为规范等，使审计工作的开展有章可循。规范化和制度化以后，才能淡化人际关系，内部审计工作才能做到客观公正。建立内部审计处理处罚标准，建立审计机构和审计人员职责、内审人员岗位责任制及考核激励制度等。第四、加强内部审计队伍建设，提高内部审计人员素质。搞好内部审计工作要有一支作风优良、技术过硬的内部审计队伍，要建立一套行之有效的内部审计工作自身考核办法，接受上级领导和企业员工的监督。同时，一方面要搞好内部审计人员的职业道德教育，另一方面要搞好内部审计人员的业务能力培训，包括网上培训及参加国家举办的资格考试等。以提高内部审计人员的政策法规水平、专业知识技能、经验、计算机水平、审计职业道德和工作责任等综合素质。第五、加强企业文化建设，营造良好的内部审计环境。当前民营企业要改造家族制的企业文化，建设现代企业文化，关键一点是要对财富进行重新认识，使人人树立社会责任感。民营企业财产尽管记在企业主名下，但它是社会财富的一部分，为企业创造财富，也就是为社会创造财富。有了这样的认识，企业才有凝聚力，企业主与员工之间、“内部人”与“外部人”之间才会建立起一种相互信任的关系，营造一个良好的内部审计环境。第六、积极拓展内部审计业务领域。为适应民营企业发展的需要，除继续搞好传统项目审计外,还要不断拓展新的业务领域，要增加经济合同审计、内控制度审计、资产重组审计、经济责任审计、绩效审计等等。内部审计的工作内容要从财务收支审计向富有建设性的经营审计和管理审计转变,突出风险评估。总之，民营企业要发展壮大，就必须更新观念，自立自强，自我约束，自我完善，与时俱进,自觉开展内部审计工作，实现科学管理，只有这样，民营企业的道路才会越走越宽。

⑤ 如何做好内部审计

内部审计是内部控制的一个环节，是组织内部监督的重要组成部分，也是内部控制的再控制。内部审计工作做得好，对组织加强管理、堵塞漏洞、提高效益等工作，都具有十分重要的作用。然而，目前内部审计工作还面临着一系列的问题。面对存在的问题，只有想办法作出实实在在的工作成绩，让领导和群众很直观地看到内部审计工作的价值，让被审计单位切实感受到内部审计对其工作的帮助和促进，才能得到领导的重视、群众的正确认识和被审计单位的主动配合。具体应做好以下几个方面的工作。

一、明确工作目标，弄清内部审计工作的职能

要做好内部审计工作，内部审计机构和人员首先必须清楚内部审计的职能是什么，明确内部审计的目标是什么。国内《内部审计基本准则》对内部审计的定义是：内部审计，是指组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。从这一定义我们可以很明确地看出，内部审计的职能就是监督和评价，其工作目标就是促进组织目标的实现。

二、找准内部审计工作的切入点

应选择最能直观体现内部审计工作价值的审计项目作为内部审计工作的切入点，而通过审计能够直接为组织带来增收或节支的项目就是最佳的选择，如基建修缮工程造价审计。我们医院原来也不重视内部审计工作，为了打开工作局面，我们内部审计部门选择了基建修缮工程造价审计作为切入点，通过首个修缮工程项目造价审计，审定造价比施工单位原报价降低约20％，内部审计工作的价值很直观地显现出来，内部审计工作很快引起了医院领导的重视，为将来更好地开展工作奠定了良好的基础。

三、正确选择内部审计工作的重点，有针对性地开展审计项目

内部审计机构和人员必须紧紧围绕组织的中心工作，选择领导重视、员工关注的对组织管理水平和经济效益的提高影响重大的热点、难点问题作为审计工作的重点。此外，内部审计人员还要深入调查了解被确定为审计工作重点的审计对象的具体情况，开展有针对性的审计项目，使内部审计的作用得到更好的发挥。

四、改进工作方式，做好沟通协调工作

内部审计工作的开展离不开领导层的支持，离不开组织内部相关职能部门、被审计部门的理解、配合与支持。同时，也与组织外部相关机构存在密切的联系。有些单位的内部审计工作难以顺利进行，或不能取得预期的效果，与内部审计工作方式单一、不能取得各有关方面的充分理解有很大关系。因此，改变单一的工作方式简单的状况，做好与各相关方面的沟通，对做好内部审计工作十分重要。要做好沟通协调工作主要应从下面几点入手：

（一）做好与组织领导层的沟通

内部审计机构在制定或修订内部审计的有关制度与规定时，通过与组织领导层的充分沟通，能够使组织领导层增加对内部审计工作的了解，使内部审计的有关制度与规定能尽快通过组织领导层的批准，以书面形式下发。内部审计机构负责人通过经常与组织领导层的沟通，可以及时了解领导层所关心的组织工作的重点问题，从而合理确定服务于组织重点工作的内部审计工作的重点。内部审计机构如能及时就年度审计计划和审计项目实施计划与组织领导层沟通，向组织领导层说明审计项目的实施对加强组织内部控制或提高组织经济效益的重大意义以及审计实施中存在的困难，可以取得组织领导层对内部审计工作的理解与支持，从而有利于各项内部审计项目的顺利实施。对审计过程中发现的违规违纪问题，审计部门要及时与组织领导层沟通，向组织领导层详细分析所存在的违规违纪问题和内部控制漏洞的危害，并提出内部审计的纠正措施和改进建议。这样就可以取得组织领导层对审计建议的理解与重视，有利于审计决定的执行，实现内部审计促进组织目标实现的目的。

（二）与被审计单位的沟通

被审计单位配合与否直接影响到内部审计项目实施计划的能否顺利实施，而这又取决于被审计单位能否对内部审计工作有一个正确的理解。要取得被审计单位对内部审计工作的正确理解，内部审计机构工作人员与被审计单位的有效沟通就十分重要。首先，对被审计单位进行审计前，要向被审计单位说明内部审计不是一味的挑毛病找问题，审计的主要宗旨是“一审、二帮、三促进”，即通过审计发现问题，帮助被审计单位分析问题发生的原因和问题存在的危害性，向被审计单位提出解决问题、改进工作的建议，从而促进被审计单位把工作做得更好，以取得被审计单位的理解和积极配合。在审计实施阶段，要通过与被审计单位的沟通，了解和掌握被审计单位的业务概况、工作流程、内部控制制度等重要情况，确定审计的重点。对审计过程中发现的无关大局的细小问题，及时与被审计单位沟通，提出整改建议，并督促其在审计结束之前整改完毕，这样可以缩小审计报告的问题面，以利将来被审计单位对审计报告的认可。通过对审计报告提出的问题及审计处理意见与被审计单位进行沟通，获得被审计单位的认同，有利于审计决定的执行，达到审计的目的。

（三）与组织内部其他职能部门的沟通

内部审计工作的开展，有时需要组织内部财务、总务、基建等行政职能部门的配合。内部审计机构需要这些部门在哪些方面给予配合、如何配合，都需要内部审计机构和人员经常及时地与这些部门保持良好的沟通。只有这样，才能获得这些部门对内部审计工作的理解，从而给予积极的配合。

（四）与组织外部相关机构的沟通

内部审计机构及其工作人员需要经常向当地国家审计机关和内部审计协会等组织外部的有关机构咨询法律法规、制度和规范等方面的问题。因此，内部审计机构及其工作人员要经常保持与这些组织外部机构的联系与沟通，以及时获得其帮助和支持。

（五）内部审计人员相互之间的沟通

要做好内部审计工作，内部审计人员之间的相互沟通也不可忽视。内部审计机构负责人要和下属保持良好的沟通，向下属布置任务时，要使下属能充分了解审计任务的目的、范围和方法。内部审计人员要将审计工作进度、审计中发现的问题等及时向审计机构负责人汇报，以利于内部审计机构负责人及时掌握审计工作进度，共同讨论有关问题，及时调整审计工作方案。审计过程中，审计组人员之间也要加强沟通，既明确分工，又协作配合，实现资源共享，提高工作效率。

五、不断提高内部审计人员的综合素质

任何一项内部审计工作，都需要内部审计人员来具体负责完成。而能否保证审计工作的质量，有效防范审计风险又取决于内部审计人员综合素质的高低。内部审计人员的综合素质，通常包括职业道德、业务技能两个方面，两者相辅相成，缺一不可。内部审计人员综合素质的高低，不能只看其某一方面的素质高低，而应从以上两个方面综合来衡量。只有具有良好的职业道德素质，同时具备较高水平的业务技能，才有可能将审计工作做好。只具备内部审计人员思想和品质方面的良好素质，敢于抵御各种诱惑，敢于依法依纪办事，但业务技能低下，不了解与审计有关的法律法规，不熟悉审计和与审计有关的会计、税务、金融、工程造价及企业管理等方面的知识，就不可能做到依法依纪办事，也就不可能具备真正意义上的内部审计人员职业道德素质，从而也不可能做好内部审计工作。只有具备内部审计人员职业道德的思想和品质方面的良好素质，同时又熟悉并掌握与审计有关的法律法规，掌握必要的审计和与审计有关的会计、税务、金融、工程造价及企业管理等方面的知识，并注重知识的更新，不断提高业务技能，不断加强思想作风建设，才能真正意义上具备审计人员的基本职业道德素质，并不断提高其职业道德素质，从而做好内部审计工作。因此，要做好内部审计工作，必须不断加强内部审计人员的思想道德教育和业务技能培训，注重内部审计人员的知识更新，做好内部审计人员的后续教育工作，使内部审计人员时刻保持较高的职业道德水准，不断提高业务技能，造就一支综合素质较高的内部审计人员队伍。

⑥ 内审员培训主要是哪些内容

简单来说就是内部管理评审，查漏，监督，以及提出整改方案。具体的工作内容则有：

一、协助部门领导建立、实施和保持本部门质量管理体系（也可以是质量、安全、环境三标体系或计量体系及其他类似认证体系）；确保质量管理体系过程得到建立和保持；在整个企业内促进顾客质量要求意见的形成；负责与质量管理体系有关之外部联络。

二、负责体系文件控制，审核质量手册、质量方针、目标；指导各部门对相关文件之使用、保管、收集、整理与归档。负责对现有体系文件定期评审。

三、审查各部门编制的质量记录在案格式，并审批；负责监督、管理各部门的所有质量记录、三级文件；指导各部门对质量记录的整理和保管。

四、向主管领导报告质量管理体系运行情况，提出改进建议；制定管理评审计划、收集并提供管理评审所需的材料，编写管理评审报告，协助、协调、监督实施管理评审中相关纠正、预防措施。

五、审查各有关部门编制的质量计划；负责指导本部门产品质量管理相关人员对本部门质量策划实施情况进行监督检查。协助、协调各部门相关人员进行质量策划及编制、实施相应的质量计划。

(6)内审部门培训方案扩展阅读:

1、审核的相关概念。

2、ISO9001：2008标准的理解。

3、企业的质量管理体系。

4、产品相关的法律法规、标准、行业准则、企业标准。

5、审核策划（年度审核方案、审核实施计划）。

6、内部审核检查表。

7、首次会议、末次会议。

8、现场审核。

9、审核技巧（抽样、观察、提问、记录、报告）。

10、内部审核不符合项的判定。

11、内部审核报告。

12、审核后的纠正和预防措施及其跟进

⑦ 如何建立企业内部培训体系

在建立培训体系之前，要了解培训体系应该包含的内容，同时要了解企业自身培训管理的现状和存在的问题或不足，这样才便于着手去做相应的工作。如图所示。

培训体系的建立需要时间和过程。尚未建立培训体系，或培训体系尚不完善的企业，要一步步地积累资源。在培训的组织机构和培训支持的硬件体系没有建立起来的情况下，专职或兼职的培训管理员可以着手去积累培训资源和开始软件体系的建设。希望可以帮到你

⑧ ISO9001内审员培训主要内容是什么

培训内容两个方面
一个是ISO9001，ISO9000等质量管理体系标准的内容以及如何理解，或者说版标权准的解释和举例。
另一个方面是内部审核的基本知识、方法。内容基本是如何写检查表，如何判定不符合项。

内审员证书表示接受过内审员培训，具备担任内审员的条件。

咨询老师，不是是咨询什么？应该是企业请咨询准备或正在建设企业的质量管理体系，准备通过认证。
那么质量管理体系的运行中，内审是必不可少的环节，自然需要内审员。

即使不做内审员，学习内容对于工作生活都是有好处的。如按照PDCA的方法行事，能让你做事有条理，事事有总结，时时有改进。

⑨ 如何编写iso9001内审报告

iso9000内审报告范文篇一：
从运行质量管理体系以来，企管部工作按照公司《质量手册》和程序文件的要求，认真严密地做好员工培训、管理文件控制等工作，较好完成了各项管理任务，取得了一定的成绩，现将主要体系管理工作总结如下：
一、开展知识、技能培训，全面提高员工素质
为确保质量体系有效运行，适应公司管理、体系执行工作需要，全面提高员工素质，于xx年7月至xx年2月在公司职工学校开展了ISO9001：2008版知识培训，工艺技术技巧、检验能力等培训，员工按计划培训率100%，培训考核合格格率达100%。
①按照《xx年度培训计划》的要求，组织全体人员学习ISO9001：2008质量管理体系知识，《程序文件》内容培训，并对相关内容进行了考试、考核合格率达100%。
②为了提高生产员工的操作技能，开展了产品工艺，操作技能等培训。考核合格发了上岗证。
③为加强质量检测力度，还对质检人员制定了培训计划。
④按照《xx年度培训计划》要求，xx年6月对公司12名特种作业人员(电工、焊接与热切割作业)进行了外送取证复审培训。
二、强化文件和资料控制，实施规范管理
为确保文件和资料控制更加规范，企管部于xx年9月就企业文件管理等工作，严格按照企业标准化管理及ISO9001质量管理体系运行要求，对所有文件资料进行了归档和整理，确保各类文件、资料的完整性和统一性。
三、人力资源管理
因受市场的影响， xx年公司员工收入的虽有提高，但受技改期限的拉长，以及地方发展进行环境整治等因素的影响，今年公司一线员工流失人数较大，给下步全面生产将产一定的影响;为此，企管部在今后一段时期内，应着重做好缺岗人员招聘管理工作，根据收集到的各部门的培训计划，要做好准备展开新一轮培训，针对今年上半年培训不足的地方，在下年要采取较好的措施，使培训计划很好的落实。
iso9000内审报告范文篇二：
根据公司对我部的工作要求，为使我公司质量有效控制工作的完成，我部门分别以设置了进出货、制程及成品的检验工作岗位，制定了员工职责，日常检验巡查工作，经常对现场及外协单位进行检查和评定。
1.日常对所有进货物资、制程及成品进行检验、记录、统计等工作，并建立了检验记录的信息登录电子台账。
2.对所有供货商及公司内部制定了相关的质量管理规定，在质量上得到了有效地控制及提升。
3.通过我部门与技术部门的协作不断地完善技术标准，使检验的工作效率以及检验质量的准确率都得到了稳定的控制及提高。
4.在实施质量管理体系的过程中，我部门在收到生产加工安装等工序质量反馈问题，我部门都及时安排了检验人员进行了问题的处理，事后及时与技术、生产人员沟通作出整改方案，避免以后类似事情出现。
在质量管理体系运行过程中，与生产现场及生产部门、技术等环节沟通方面做的还有些欠缺，以后仍需加强多方面的沟通，争取在今后的工作中弥补前所不足。
质检部:
20xx年x月x日
iso9000内审报告范文篇三：
ISO9000质量管理体系的外审工作在各部门的配合下终于顺利结束了。作为内审员我的心情无比激动兴奋。回想起这半年来的工作，从前期参加内审员会议、编制文件、文件试运行、征询连锁店意见、领导审核、修改文件、发布正式文件、内审、外审，在这个过程中我们做了大量的工作。这些工作虽然很琐碎，但对于我来说是历练自己、提高自己工作能力的一个好机会。
(一)前期参加内审员会议工作
刚开始接触9000工作的我，对9000工作还很陌生，根本不知道该从何做起。从7月29日到9月2日期间我共参加了办公室组织的六次内审员会议，我才慢慢地了解了ISO9000认证工作的性质，同时也要感谢经验丰富的办公室内审员岳震红，她给了我不少帮助。
记得8月3日办公室组织的第二次内审员会议，会上管理者代表张伟春副总做了宣讲，提出了关于做好ISO9000工作的原则以及需要处理好的各种关系。使我深刻认识到ISO9000文件的编写要本着“简单实用”的原则。不但要切合实际而且还要易操作、易执行、易检核。首先要搞清楚文件编写与经营管理之间的关系。不要形式化，不要让文件束缚我们的工作。其次，所有内审员都是兼职工作，应该认识到ISO9000工作与本职岗位工作是同等重要的关系。可能自己要奉献更多的时间和精力才能做好两项工作。再有就是要处理好与上级领导及分管领导之间的关系。在工作中出现问题及时沟通及时解决，使工作有效率地向前推进。由此我认识到，ISO9000工作不仅仅是为了通过审核，更重要的是为了我们今后的工作能有章可循的开展;是为了我们企业更好地经营发展。
(二)编制文件工作
(1)我部门共编制制度文件10个、工作流程图7个、质量记录表格3个。所有文件的编制原则都本着从实际出发，便于我们今后的工作易操作、易执行、易检核。
8月3日我部门基本完成了制度初稿的编制工作，经本部门领导审核后提报办公室。就这样，我们每周五都召开内审员会议，宣讲当前工作进度、出现的问题、编写要求、具体修改点、以及需要自我检查的内容等等。每周三中午11：00前都要将本部门做过修改的文件经总监和副总签字确认后转交办公室。8月25日完成了所有制度性文件的编写工作。8月26日我部门完成了工作流程初稿的编制工作，经过部门领导的审阅到最终的修改，我们于9月7日完成了所有工作流程的编制工作。接下来的工作是制作记录、记录范例、添加文件编号、页眉页脚、不需要连锁店执行的文件单摘、及所有文件逐个逐字进行微条等。9月16日试运行文件发布。在征询连锁店意见后，我们又根据连锁店的综合意见以及实际工作情况集中进行了修改，11月16日发布了正式文件。
回想起来，只有明确了ISO9000工作的原则和方向，我们才能把工作做好。为了使文件体系更简洁、适用，更注重流程化、系统化，领导特别强调要根据ISO9000标准的质量管理原则编写文件,在编写制度性文件前，我们首先编制了本部门组织结构图、部门职责及岗位职责，明确了每个人的工作内容及权限，使职责更清楚、接口更明确。在编制我部门各种文件时,我们既强调了过程方法和管理的系统方法的应用,清楚地识别了每个工作流程，同时又在文件的实用性上下了不少工夫,以避免文件系统过于庞大、繁杂，适用性不强的情况出现。
(三)征询连锁店意见工作
9月16日所有文件首次下发到各连锁店，各连锁店用一个月的时间来试着贯彻执行这些文件。从10月17日到11月4日共15天时间我和营运部朱平经理一同到甘家口店了解文件执行情况并收集文件中不易执行、需要调整和改进的内容。各连锁店情况不同，我们在每家店几乎都收集到三四十条意见，多的则有五十余条。所以收集到的意见全部上报到办公室，由办公室统一汇总后转给各部门。接下来的任务是综合所有连锁店的意见并结合实际工作的情况，修改并调整文件。
我部门共收集到连锁店意见51条，其中亲情卡维护管理办法6条、各连锁店机房日常工作管理办法19条、信息部突发事件处理办法2条、计算机设备实施及操作管理办法24条。这些意见我们经过研讨都一一做了修改和调整，并以幻灯的形式在连锁店机房主管会上做了宣讲。
(四)内审工作
12月5日内审工作如期进行。内审工作很正式的开了首次会，由管理者代表张伟春副总宣讲了内审的目的、依据、性质、范围等等内容。这次我与发展部何巍一同审核了人事部、计财部、批发、阜成路店、学院路店、万泉庄店、蓝润店、北航店。我们根据办公室下发的内审检查表逐条进行了细致的审核，并做出客观记录。内审末次会时，大家就内审中普遍存在的问题做了研讨，商量解决的方法及应该采取的措施。
由于我们的准备工作做得比较充分，在我部门的内审工作中，没有出现太大的问题。在内审员张利的提示下，我们认为为了保证数据通讯的安全性有必要增加一项数据备份工作记录。这项工作我们在内审后做了记录。
(五)外审工作
12月18日我们迎来ISO9000质量体系的正式审核，所有公司领导及内审员参加了华夏认证中心复评首次会。会上审核组长刘玉良老师就审核的目的、范围、准则、及日程安排做了宣讲。他让我知道他的审核思路是透过样本发现管理中存在的问题，通过结果验证合格与不合格，不合格分为一般不合格和严重不合格。公司总经理李燕川要求我们提供给审核老师所有文件材料及相关记录，保证审核工作顺畅进行。首次会结束后，我作为陪同人员参加了人事部的审核工作，董老师风趣的审核风格让我大致了解了他的审核思路，他说“只要我们能说服他，就能合格通过”。审核会比较轻松地结束了。
在我部门的外审中，共10人参加审核会，我们提前做好了审核前的准备工作：审核场地、茶水、相关资料等等。在审核过程中董老师给我们提出了一些需要完善地小问题：
(1) 建立质量目标，在各个岗位上建立，制定出考核每位员工的标准。
(2) 设备日常维修及月度巡检工作单的维修内容的完成情况栏填写清楚具体完成工作的日期，以便清楚落实情况。
(3) 在给各部门提供数据的联系单上注明所提供数据的具体时间，以便清楚落实情况。
听了董老师的建议，我们认为要加强对上述工作的完善，并在工作中不断的发现问题，解决问题，循序渐进，逐步完善。
外审末次会上，审核组长刘玉良老师对我公司的质量体系的执行情况给予了高度评价。同时也提出我们在工作中需要调整和持续改进的内容，希望我们能根据质量体系管理基础，进一步提高体系的运行效果。
总结这半年来的工作，ISO9000工作让我受益非浅，它让我接触到了本部门外的人和物。每当各部门内审员们坐在一起学习探讨着某个问题时，我的心情都很特别，他们都是我在平时工作中接触不到的人。其次通过工作让我了解到一个企业取得了ISO9000的认证，意味着该企业已在管理、实际工作、供应商和分销商关系及产品、市场、售后服务等所有方面建立起一套完善的质量管理和质量保证体系。良好的质量管理，有利于企业改进组织效率，降低成本，提供优质产品和服务，保证质量。ISO质量体系的运行也使本部门工作要求与现行管理更一致，执行人更明确工作中该做些什么，做成什么样，需要形成怎样的记录。每项工作我们都遵循着PDCA原则，有策划、实施、检核、改进。这样做使得我部门每项工作更细化、更规范。
ISO9000质量管理体系的认证工作取得了一定的成绩，这成绩是领导重视和每位员工共同努力的结果。大至体系设计、质量手册的制定把关、文件的贯彻执行，小到每个部门的体系文件细小环节的修改，都倾注了全员的大量心血，但这并不证明我们的认证工作已经结束。接下来的时间里，等待我们的还有每年的复审工作，这将对我们的认证工作提出更高的要求。这对我公司是一个严峻的考验，也是对我公司全体人员整体素质的考核。我相信，我们按照ISO9000标准的要求，始终以顾客和企业为关注焦点，不断地持续改进，公司的经营发展方向将会更加美好!