银行案件防控培训计划

⑴ 如何做好新形势下银行案件防控工作

面对现实，不要说真理，自己的未来，自己把握

当我们追求的理想，当然，不能忽视的现实问题。能够完美的现实和理想，
找到你喜欢的工作。当理想与现实的差异，你想三步。
1）面对现实，只要能得到温饱，有一定的收入，你可以走出去，享受现实
材料2），你不喜欢的工作。不爱做的“足够好”的工作，然后说什么理想的追求。
3）逐步实现理想，你不喜欢的工作，但你不喜欢努力工作，赚到足够的钱，解决了吃饭问题，然后做你热爱的工作。 。 。 。
可以兼得的理想与现实。但你必须有一个计划，你必须付出，必须坚持不懈。

三百六十，最好的，所以不能说什么坏事。有什么好工作。许多成功的人做
真正开始小而硬，那么成功。
作业，只要你喜欢，而且这个工作又特别适合你，最大化你的长处，
那么这是一个很好的工作。我不找工作是不利于就业的做法。同时实现了固然好就业的职业生涯，
然而，在严峻的就业形势下，这是很难实现的就业机会的同时。
在这种情况下，后的第一个就业的职业并不一定是好事，在这个过程中，你会发现自己积累了很多社会经验，
积累了大量的专业技能，但现在公司正在越来越多地寻找经验。所以先积累经验，
它还有助于你以后找到更理想的工作。工作实践中，储蓄，也有经过自己的发展有一定的条件。
行应该说什么不该做，只要能做到努力哪一行。

⑵ 银行案件管理原则包括什么

坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。

案件防控的范围

适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。（包括合同工、短期合同工和服务人员）。银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。

案件防控的指导思想与目的

以科学发展观为指导，以“遵章守纪”为主线，通过案件防控教育活动，使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育，进一步提高员工的职业操守，增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。

健全案件防控组织体系

1、建立案件防控的组织体系

全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系，形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。

2、案件防控领导小组职责

主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络，实现零案件、零事故的发展目标，确保银行安全、稳健营运。

3、案件防控领导小组办公室职责

明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。建立和完善案件防控联席例会制度和报告制度，将案件防控工作纳入各单位年度工作计划和考核问责中，构筑“操作规范、内控严密、问责到位、治理有效”的案件防控长效机制。

4、各部门的职责

业务管理、合规、风险控制、科技、人力资源、内部审计、监察保卫等部门共同参与的长效机制建设组织架构，进一步提高案件防控组织领导能力。

⑶ 如何做好银行案件风险防范工作

银行要做好案件风险防范，需要强化以下几个方面的工作：
1、抓好员工思想教育，端正工作态度
2、提高员工业务技能，杜绝工作中人为造成的漏洞
3、狠抓制度落实，严格操作规范
4、做好事后监督和内控管理。

⑷ 中小金融机构案件风险防控学习心得体会一篇,要求600字以上!

学习中小金融机构案件风险防控的心得体会
近阶段发生的不少违法违规金融案件，给银行的信誉和社会形象带来了较大的不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为进一步增强员工防范操作风险的意识，促进员工掌握风险防控要点，扎实推进案件防控治理工作，提高案件防控水平，开展了中小金融机构案件风险防控的集中学习，经过一段时间的学习，本人对案件风险有了更深的认识。
银行案件风险遍布于所有银行机构，近年来我国银行业案件在农村中小金融机构发生居多，案件引发的原因，追究而言归结为：
1、思想认识不充分，对案防重视不够。
近年来，大部分银行注重业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
2、教育培训不重视，部分员工行为失范。
许多银行不能够正确认识员工政治、文化和业务素质状况，忽视员工相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差，许多金融机构的案件都是因为对员工的思想和不良行为教育、管理、监督和约束不够，未能及时发现和纠正指导而产生的。
3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。
在人员选用上，重关系轻品行，重“社会能力”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监督约束，特别是对异常行为视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。
针对以上的问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性：
1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。
案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应该有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。
有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养爱岗敬业的思想意识、诚实守信的职业操守，严守法律底线，增强遵纪、守法、合规和风险意识。加强对员工的岗位培训，不仅要培训岗位职责、业务知识、业务技能，还要培训日常业务操作风险的识别、防范技能，提高员工的综合素质，培养良好的企业文化、风险文化、合规文化，增强遵纪守法的自觉性。做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
2、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
有章不循、不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出农商行队伍。
3、加强对案防工作的监管。
每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。监管部门要加强对中小金融机构风险分析，对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增强风险意识，监督落实监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监管人员的责任。
同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的员工。
我十分珍惜我这份来之不易的工作，以前我认为作为一名普通员工，只要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。通过学习，我认为光这样做还不够，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。

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⑸ 如何做好案件防控工作

案件防控是一项长期而艰巨的任务，重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持，构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障，着力打造银行强基固本、科学发展的基础。 一、坚持合规文化教育,把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。 要以上级行各项经营理念、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。 二、坚持“五重”管理，抓住案件防控工作的重点。 一是高度关注对重要环节的管理。将上级行各项管理措施和要求，精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。二是高度关注重要岗位的管理。不折不扣地落实重要岗位轮换、离岗审计、近亲“回避”制度，通过制度化、日常化的员工行为排查，管好一线柜员、会计主管、信贷人员、网点负责人等重要岗位人员。三是高度关注重要时段的管理。要充分发挥柜台实时监控系统、远程监控系统、等“监控体系”的功能，实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段，及时提示风险，并加大值班、报告等管理力度。四是高度关注对自助机具的管理。定期不定期地加大巡查、检查，防控金融工具衍生风险。五是高度关注对重大交易的管理。利用反洗钱客户风险系统，加大对重大交易的实时监督，对提示的风险，及时跟踪，排除风险隐患。 三、坚持制度落实，作为案件防控工作的重要手段 一是要认真抓好各项规章制度和管理要求的学习,提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。二是要建立落实各项规章制度的责任制，通过建立“岗位明晰、权责分明、管理有序、操作有规”的岗位责任体系，精细化地落实好各项规章制度和业务流程。三是要制订精细化的落实措施，使制度和管理要求的制订、分解、落实、检查、整改、反馈、评价等形成一个完整的、清晰的链条，使规章制度和管理要求的落实情况始终处于完全的掌控之中。 四、坚持“思”、“行”结合，提高案件防控工作的敏锐力和执行力 一是着力提高职业敏锐力，不仅对本行发生的风险或案件，认真查找原因，弥补漏洞，对其他行出现的案件，也要组织学习，分析讨论，举一反三，引以为戒，采取相应的防范措施，避免同质同类案件的发生。二是开展对制度执行力的评价。要通过强化监督检查，从规范检查形式、规范检查内容、规范检查流程、规范检查发现问题的整改、规范对整改结果的督导等“五个规范”抓起，建立基础管理突击检查和常规检查、综合检查和专项检查相结合的长效机制，把各类问题消灭在萌芽状态。

⑹ 如何做好新形势下银行案件防控工

面对现实，不要说真理，自己的未来，自己把握
当我们追求的理想，当然，不能忽视的现实问题。能够完美的现实和理想，
找到你喜欢的工作。当理想与现实的差异，你想三步。
1）面对现实，只要能得到温饱，有一定的收入，你可以走出去，享受现实
材料2），你不喜欢的工作。不爱做的“足够好”的工作，然后说什么理想的追求。
3）逐步实现理想，你不喜欢的工作，但你不喜欢努力工作，赚到足够的钱，解决了吃饭问题，然后做你热爱的工作。
。
。
。
可以兼得的理想与现实。但你必须有一个计划，你必须付出，必须坚持不懈。
三百六十，最好的，所以不能说什么坏事。有什么好工作。许多成功的人做
真正开始小而硬，那么成功。
作业，只要你喜欢，而且这个工作又特别适合你，最大化你的长处，
那么这是一个很好的工作。我不找工作是不利于就业的做法。同时实现了固然好就业的职业生涯，
然而，在严峻的就业形势下，这是很难实现的就业机会的同时。
在这种情况下，后的第一个就业的职业并不一定是好事，在这个过程中，你会发现自己积累了很多社会经验，
积累了大量的专业技能，但现在公司正在越来越多地寻找经验。所以先积累经验，
它还有助于你以后找到更理想的工作。工作实践中，储蓄，也有经过自己的发展有一定的条件。
行应该说什么不该做，只要能做到努力哪一行。

⑺ 什么是案件防控

案件防控是以风险为对象的一种防控措施，作为企业经营管理过程中的一个重要环节，是为了进一步提高员工的风险防控意识。就风险而言，案件防控的具体情况如下：

1、风险回避

风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。

2、损失控制

损失控制不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。

3、风险转移

风险转移是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。

4、风险保留

风险保留即风险承担。也就是说，如果损失发生，经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付。

(7)银行案件防控培训计划扩展阅读

案件防控的管理要求

1、加大教育和培训力度，提高全员的合规经营意识和自觉性。加强对员工的政治思想、职业道德、专业知识、制度观念、法纪意识和案例警示教育，积极引导员工树立正确的人生观、价值观，培养员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪意识和岗位责任意识，充分发挥岗位制约监督作用，切实防范道德风险。

2、建立“制度定期评价机制”，健全完善各项规章制度。同时狠抓规章制度落实，全面提升制度执行力，切实防范操作风险。定期评价制度建立和执行情况，认真梳理规章制度的合规性和时效性，对无章可循或规章制度不能适应业务发展和管理实际的，及时进行修订完善。

⑻ 银行案件防范心得体会

通过这次活动，每个员工通过进行自我教育、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并对照有关金融法规、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距，明确今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件行到遏制，案件数量不断下降。