1. 經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者哪些信息
該了解投資者抄的信息一般分為兩部襲分：
（1）資金來源合法程度確認。根據國家反洗錢的相關規定，任何金融機構只能接受合格投資者由合法收入而來的資金作為投資資本。因此，在資金來源合法程度的確認上，會通過了解投資者本人、親屬、重要關聯人是否為重點關注人群（如政府官員、國有機構/企業高官或非法機構/國家/成員等等）來執行。
（2）投資者投資資格確認。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》針對「專業投資人」的規定，金融機構會通過了解投資者投資經歷、資產情況、職業收入能力和風險測評結果來執行。
2. 證券公司營銷方式都有哪些
電話營銷工作流程如下： 第一步：准備工作
1、 確定管理人員：確定團隊長版、權分析師人選
2、 營銷客戶經理團隊建設：招聘、培訓、設定薪酬制度等
3、 目標市場的選擇：區域的選擇、區域分析、電話號碼段的選擇與分配
4、 支援工作：工作場所、設備（辦公傢具、電腦、電話）、工作工具（資料、表格）
第二步：陌CALL電話
第三步：面見客戶與投資報告會 1、 日常客戶面見 2、 投資報告會的組織
第四步：客戶追蹤服務與轉戶 第五步：客戶維護
3. 證券公司賬戶營銷崗都干什麼
證券公司的抄營銷崗位主要負責開襲發客戶，拓展渠道，維護客戶，傳遞信息，收集信息，完成任務。
證券公司的營銷崗位包括：證券經紀人（客戶經理）、高級證券經紀人、區域經理、項目經理等。
證券營銷崗位的主要職責有：
進駐銀行等各類渠道網點，開發網點的存量客戶，同時協助網點開發新客戶；
維護好銷售渠道關系，及時、有效地回應渠道的咨詢和反饋，建立良好的渠道合作關系，協助開發各類渠道；
維護好客戶關系，為客戶提供基礎資訊、個性服務，傳遞公司觀點，及時、有效地回應客戶的投資咨詢和業務反饋；
組織營銷活動，執行渠道營銷拓展計劃，塑造公司品牌；
推廣、銷售公司有關理財產品、基金等其他金融產品，完成銷售任務目標；
收集市場信息和客戶建議，參加公司組織的各類培訓，盡快掌握專業知識和營銷技巧；
對日常營銷工作和客戶服務工作做好記錄，制定工作計劃，完成公司的考核任務。
4. 證券營銷
證券營銷不只是開發客戶，讓客戶來投資你公司的理財產品。還要研究客戶群體的特點，根據客戶需求來設計開發理財產品以及對應的銷售策略。也就是說，要在大家都普遍遵循的銷售模式中找出他人所沒有發現的渠道和機會。
就像在證券市場中，在牛市時大家都賺錢，但在熊市時即使大多數人都賠錢，但也還是有人（券商）在賺錢，只是比牛市少掙了而已。這其中就有營銷策略的因素，歸結於其市場定位准確和產品對路。
至於營銷專員，則主要是負責對投資者推薦理財產品、為客戶提供投資咨詢服務、建議等。這個工作要從基本的技能做起，從根據客戶自身要求和條件向客戶推薦理財產品開始，還要研究客戶的需求，對客戶群體進行分析歸類，比如哪些客戶群體是創造利潤最多的；哪些客戶群體是佔用公司資源最大而為公司創造利潤卻不成比例的；哪些客戶是將來某類理財產品的潛在客戶；那些客戶是公司的忠誠客戶等等......
還有其它很多相關的問題都可以在工作中進行深入研究的，而你若做到了這些，就有希望為公司的發展作出很大的貢獻，也就有可能成為為公司出謀劃策的一員。
5. 證券營銷模式有哪些
模式主要有：電話營銷、社區開拓呾職團開拓等方式
證券營銷與其它行業的區專別：
市場經濟的最大屬貢獻就是所有的行業都必須和銷售結合在一起才能生存。但是各種行業的銷售特點卻又各不相同。一般行業的營銷對工作人員來講都是績效月結，即根據當月完成的業績提取獎金。過往的業績和工作人員未來的收入已沒有多大聯系。
但是證券行業的特點卻是業績可以累積，工作人員以往發展的客戶都記在個人名下，隨著客戶進行股票買賣，每一筆的交易都會給工作人員帶來提成。所以隨著客戶數增多，提成總量也會隨之增加。工作人員的業績就有持繼增長的可能。
如果你具備較強的交際能力和表達能力；如果你喜歡證券行業，喜歡營銷行業。你當然希望你的努力付出，能夠收獲更多的成果。如果你已經完全了解證券行業的特點，相信你也會喜歡上這個行業。
6. 證券營銷員的問題
不同公復司政策不一樣的，見過制的幾種，都是上海
無責任底薪600
前三個月無責任底薪1200，以後0底薪
底薪1200，考核分滿分全拿（考核包括開會出勤，指定基金產品銷售等）
根據託管資產確定底薪一千到四千不等，無責任底薪
底薪一千多點，底薪任務基本上4個萬元戶
一般底薪還不夠付房租，不足以考慮。到靠底薪過活了，基本上也混不下去了趁早轉行。
7. 證券公司的銷售部主要做什麼
1、證券的銷售，指的是客戶經理的職位，主要職責：開發客戶、服務名下客戶回、銷售理財產答品。中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員（業內自稱金融業農民工）。
2、證券銷售的主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動：
（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
（4）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
（5）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（6）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
3、成功的客戶經理的收入是非常可觀的。客戶經理收入的高低，並不依賴於職位的高低，是否得到老闆的賞識，而是完全取決於其所擁有的客戶的價值。證券客戶經理的薪資一般由：「底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅」構成。
8. 證券營銷最常見的問題
潛在客戶會讓你給他推薦股票，這會讓你很為難，但如果這方面沒給他回報，估計這個客戶也不好營銷成功
9. 證券行業的營銷策略有那些啊
營 銷 話 術
1、到**證券公司進行投資可以保證盈利嗎？
證券市場的機會要善於捕捉才能贏利，憑借**證券人的智慧和良好的服務，您所得到的機會可能更多。
2、我現在還不太了解證券市場，所以目前也不準備投資
這正是我願意與您接觸的原因。**證券在過去的幾年中培養了若干成功的投資人，他們也是從"不了解"起步並逐步實現自己願望的。您現在不準備投資並不說明您未來也不準備參與。如果您在未來有投資打算，請您選擇華龍，因為它是非常好的理財顧問。
3、我不想轉戶，太麻煩了
轉戶是您享有的權利和自由，應該不受任何限制。如果您離開限制您投資自由的地方，轉入**證券，空間不是更大了嗎？
4、我被套牢嚴重，又不想割肉，即使成為**證券的客戶也不可能做出交易量
**證券不是注重短期行為的券商。它一直倡導與客戶同發展，保護客戶的利益，尊重客戶的抉擇，您現在所面臨的問題正是**證券的攻關重點，相信您會比其他人能更早解套。
5、**證券可以融資嗎？
相信您一定了解**證券的實力，作為西北最大的券商，資金是相當雄厚的，但是，在經營上，**證券一直以做陽光業務著稱，我們不願意讓您因為融資而承擔更大的心理壓力，甚至於蒙受損失。
以下為一些經典話術。
1、沒有不賺錢的股票，只有不賺錢的操作！股票的好壞不是關鍵，關鍵的是要把握好個股中的走勢及買點和賣點。
2、短線變中線，中線變長線，長線變貢獻。
3、控制風險第一位，賺錢第二位，我們的原則就是在避免風險的前下實現，利潤最大化。
4、千萬不要賺了指點卻賠了錢，千萬不要在股市裡來來回回坐電梯啊！
5、大盤反映在絕望中誕生平均情況，個股的表現還是有千差萬別的「大盤擺兩邊，個股放中間」大盤調整不調整不關鍵，關鍵的是個股，把握好個股的買賣點。做好波段操作，低吸高拋，就能獲得一個最大的收益。
10. 證券銷售該如何銷售
1、做好證券營銷需要：首先要了解和熟悉證券的專業知識，對於該領域的內容和知識要了解清楚，這是一個證券營銷工作人員最基本的應該掌握的內容，也是做好營銷工作的最基本條件和要求。
2、做好證券營銷需要：積極尋找目標客戶群體，並且想辦法建立聯系。其實現在很多人都想理財，即便是普通的工薪族也想通過一些產品來獲得更多的財富，而目標客戶群體的尋找方式和方法就需要認真思考，比如通過線下拜訪等。
3、做好證券營銷需要：開展一些營銷活動，讓自己的客戶了解和熟悉自己的產品及服務，獲得客戶的認可。營銷活動會帶來很多的關注度，一方面可以吸引客戶，另一方面有助於與客戶的聯系。
4、做好證券營銷需要：經常開展一些專業內的知識講座，讓更多想購買證券的人來獲取專業知識，最好是免費性質的，畢竟讓別人先了解，更有利於成交。營銷工作的重點還是成交，獲得業績，通過知識講座，可以吸引很多客戶。
證券的銷售，指的是客戶經理的職位，主要職責：
開發客戶、服務名下客戶、銷售理財產品。中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員（業內自稱金融業農民工）。
證券銷售的主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動。