㈠ 保險公司年度合規計劃
如果年初有制定合規風險管理計劃的話，半年度報告就是總結一下期中的成果和下半年度的重點課題。
半年度的合規報告是不需要報CIRC備案的，所以作為內部報告，可以自由一些。
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"
㈡ 保險合規培訓發言稿
保險公司合規經營從業務、財務、理賠三個方面考慮
我曾對合規經營經驗進行過匯總，另外經驗介紹類材料還要結合貴單位情況進行細節方面的說明，以下內容僅供您參考
（一）業務發展方面
（1）嚴格執行統一法人制度，嚴格授權管理；
（2）嚴格執行保險監管部門批准或備案的條款和費率，嚴格禁止以競爭為目的錯套條款、變相降費的情況；按規定承擔相應的保險責任；
（3）堅持嚴格的報審程序，並按照批復意見操作；
（4）嚴格執行異地、統括、聯保和共保業務的相關規定履行相應報批報備手續。
（5）嚴格執行純風險損失率，使用費率均按照純風險費率規定測算；
（6）批退工作符合相關要求，杜絕違規批退或批減保費情況，並嚴格按照批復意見批退；
（7）嚴格保險相關法規的經營。
（二）財務管理方面：
（1）嚴格按照新會計准則及保費收入確認原則如實反映保費收入情況；不存在「小金庫」、「帳外帳」等現象；
（2）沒有通過非財務意義上的未達帳項或者通過未達帳項虛掛應收保費、虛列費用成本的現象；
（3）嚴格按照《資金管理辦法》的有關規定管理資金；嚴格按照「收支兩條線」的資金管理規定，一切資金收支全部納入賬內核算；杜絕超限額存放現金、超范圍使用現金、「白條抵庫」等現象;
（4）嚴格按照財務管理規定，規范理賠費用的計提、使用和管理；不存在展業手續費和行政辦公費用列支理賠費用現象；
（5）各項經營成本費用據實列支，財務數據確保真實准確；
（6）各項責任准備金依法依規計提；准備金數據真實准確；
（7）不存在撕單埋單、陰陽保單、系統外出單、凈保費入賬等違規情況。
（三）理賠管理方面：
（1）按保單規定處理賠案，杜絕惡意拖賠、惜賠、無理拒賠等損害客戶權益的行為；
（2）不存在故意編造未曾發生的保險事故進行虛假理賠，嚴禁故意擴大保險事故損失范圍虛增賠款金額；杜絕將與賠案無關的費用納進賠案進行列支現象；
（3）不存在與其他單位合謀騙取賠款等違法違規行為；
（4）不斷建立健全理賠服務標准；在確保理賠質量的前提下，認真落實簡化理賠單證、優化理賠工作流程工作。
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"
㈢ 保險公司合規培訓課件
合規工作包括識別、評估和監測以下各項工作可能出現的風險：保險業務行為，包括廣告宣傳、產品開發、銷售、承保、理賠、保全、反洗錢、客戶服務、客戶投訴處理等；保險資金運用行為，包括擔保、融資、投資等；保險機構設立、變更、合並、撤銷以及戰略合作行為等。
合規工作是近年來保監會要求保險公司加強內控的新舉措。目前確實沒有形成科學管理方法體系，各保險公司設立合規崗位更多的是為了應付監管部門的需要。國內大型保險公司所謂的合規部的工作開展也是摸索前行。
.
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"
㈣ 保險公司合規培訓工作報告
保險公司一般的業務人員對法律基本上都不知道，但是不知道也都明白大多數人不在保險公司呆過，也不會知道什麼法律、法規的，都是在忽悠，現在保險公司的跑業務的都很精明，從根本上看就知道一點條款，然後就出去做保險，說什麼公司給他一個名額讓人過去，過去後就開始講課，內容都是什麼大病、什麼車禍等讓人膽戰心驚之後，就讓客戶簽字，等客戶反應過來，又不好反駁自己，就開始叫保險了，所以對於保險公司的員工對法律法規的認識，我認為只是最基本的，連一個沒上過學的農民都知道。當然也不能說保險不好，保險其實有時候也能給讓你解決很多問題，其實事情都有兩個方面，要正確面對才行
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"
㈤ 保險公司合規核稽相關制度
稽核崗位職責：
1.協助分公司總經理開展合規稽核工作，擬訂分公司年度工作計劃，並推動其貫徹落實；
2.指導、協調分公司各部門和下屬機構合規稽核工作，組織開展合規培訓，向內部員工提供法律、合規咨詢；
3.對分公司重要的規章制度、新產品和業務流程進行合規性審查，並出具合規審查意見；
4.負責分公司許可權內的合同審查事務，出具合同法律審查意見；
5.牽頭組織分公司反洗錢工作，負責分公司大額及可疑交易信息匯總報送工作；
6.歸口管理分公司有關訴訟事務，負責分公司外聘律師的管理和訴訟統計信息報送工作；
7.組織實施分公司內控、合規、風險評價工作，負責匯總撰寫分公司內控、合規、風險評價報告；
8.領導交辦的其他工作。
保險公司內部控制制度（系統）評審方案實施步驟
第一階段：
1．認真准備，收集資料，掌握評審方法。
2．初步了解掌握情況，確定被評審單位。
3．明確評審范圍。如某一項、部分、全部。
4．對一個被評審單位的健全性測試應全面測試，不易抽查測試（特殊情況除外）。
5．符合性測試可從實際情況出發採取抽查一定比例或某一項、部分或全部。
第二階段：
進一步准備，對某一項業務活動所建立的內部控制制度（子系統），進行評審應包括的主要方面：
1．明確控制點。
2．明確控制目標。
3．明確控制措施。
4．明確健全性測試內容、調查項目。
5．明確符合性測試內容、調查項目。
6．根據情況決定是否採取穿行測試。
7．制定相應的健全性測試調查表。
8．制定內部控制流程圖（子系統）。
9．根據情況決定是否實施實質性測試。
10．對測試結果進行綜合評價，撰寫綜合報告。
第三階段：健全性測試
第1步，擬定被評審單位，明確評審范圍或某一項業務及全部或部分經營活動的內部控制，應抓住主要的控制制度，但也不能忽視其附屬控制制度。
第2步，根據擬定的評審范圍，制定相應評審方案、實務、表格及說明。
第3步，制定評審評價標准。評價標准（評審得分），應實事求是，嚴格掌握，不能放寬標准，以客觀反映被評審單位的內部控制的真實情況為准則。
第4步，根據測試范圍制定相應的健全性測試調查表。此表所列控制制度應抓住主要控制點，但也不能忽視次要方面，根據具體情況盡可能把控制制度分解詳細。
第5步，初步了解掌握被審單位的內部控制情況。
第6步，按審計方案和實務的規定內容進行內部控制制度健全性測試。
第7步，進行健全性測試應注意：①已確定的評審時間范圍必須嚴格遵守不能前移後退的放寬，以反映評審當時的真實控制情況。②對已確定的評審單位或某一項、部分、全部業務和經營活動的測試，健全性測試不能採取抽查測試而必須全面測試，否則不能真實反映某一方面或全部內部控制情況。③應注意對關鍵控制點和重要控制點是否建立處罰制度。
第8步，對測試得分進行計算。
第9步，對健全性測試按所得分數進相應檔次，根據測試結果初步評價。
第四階段：符合性測試
第10步，根據健全性測試結果確定符合性測試范圍。
第11步，按內部控制健全性評價審計方案、實務和具體測試結果，針對已確定的符合性測試項目及范圍制定相應的符合性測試方案、實務、表格及說明。
第12步，按已確定的測試范圍，對某一項業務的操作和處理程序的內部控制，制定科學而嚴密的內部控制流程圖（稱內部控制子系統），也可採用測試表詳細分解清楚。
第13步，對內部控制流程圖或測試表的確定，必須按業務處理程序明確主要控制點、目標、措施、測試內容、調查項目。
第14步，對符合性測試制定科學的評價標准（評審分數）和檔次。
第15步，根據健全性測試結果決定是否對某一項業務進行穿行測試。
第16步，按審計方案、實務的要求和已制定的流程圖進行符合性測試。
第17步，符合性測試通常所採取的三種主要方法：
①檢查證據法。
②重復試驗法。
③實地觀察法。
以上三種方法的使用應根據實際情況靈活運用，可分別採用也可同時運用。
第18步，符合性測試應注意：①對被審單位和已確定的測試范圍應從實際情況出發，可採取抽查一定比例或幾項業務和經營活動，以能實事求是的反映測試情況為准則。②應注意關鍵控制點和重要控制點的測試。③符合性測試的業務有以下三種情況：第一種是上一個業務年度中已結束歸檔的；第二種是當年已結束的業務；第三種是正在操作和處理過程中的業務。三種情況可結合實際選定。
第19步，對符合性測試得分進行計算。
第20步，按測試得分進相應檔次，對內部控制符合性測試情況初步評價和撰寫審計綜合報告。
第五階段：實質性測試
第21步，根據健全性和符合性測試的情況，決定是否進行實質性測試。
第22步，按已確定的實質性測試范圍，制定相應的審計方案、實務和表格。
第23步，有針對性的對某一項、部分或全部業務和經營活動實施詳細的審計（具體實施方案辦法略）。
第24步，對內部控制制度健全性和符合性及實質性測試的結果，全面綜合評價，撰寫審計報告。
㈥ 保險公司財務合規培訓
保險合規經營學習心得中國保監會主席吳定富曾總結了「四個不成熟」，即保險經營主體不成熟，保險消費者不成熟，保險監管機構不成熟，保險市場不成熟。在這樣一個「不成熟的體系」中，保險公司究竟如何合規經營，不但是企業的一種責任，也是降低經營風險，促進保險行業健康發展的前提條件。合規經營是落實科學發展觀、有效防範化解風險，強化內部控制，維護企業品牌和聲譽，提升競爭力及企業價值的必然要求和重要保障。有效推進合規管理，才能確保公司健康發展。馬明哲董事長曾經在合規經營會議上講到：「公司20多年後之所以有這樣一些成就，很大程度上是因為我們形成了一系列嚴謹、規范的管理制度，並嚴格遵照執行。按規矩做事，是企業的長治久安之道，也是員工的健康成長之道。」公司倡導以誠信守法為中心的合規文化，推行合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值的合規理念，培育全體員工的合規意識，將合規文化建設融入企業文化建設全過程，引導各分支機構、公司全體員工嚴格遵守相關法律法規，依法合規經營。構建合規經營機制，通過定期的系統培訓提高合規人員的專業技能，《合規大講堂》的日常宣導和培訓使大家對法律、保險、財會、金融等方面有針對性的認識和理解,幫助員工熟悉監管規定與內控要求，使其具有與其履行職責相適應的資質和經驗，特別是應當具有把握法律法規、監管規定、行業自律規則和公司內部管理制度的能力。加強合規文化建設，使合規觀念深入人心，公司才能在規范的工作和管理中健康發展。有效識別和防範合規風險，全面提升精細化管理水平，合規經營健康發展。
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"
㈦ 保險公司合規法律培訓
保險合規經營學習心得中國保監會主席吳定富曾總結了「四個不成熟」，即保險經營主體不成熟，保險消費者不成熟，保險監管機構不成熟，保險市場不成熟。在這樣一個「不成熟的體系」中，保險公司究竟如何合規經營，不但是企業的一種責任，也是降低經營風險，促進保險行業健康發展的前提條件。合規經營是落實科學發展觀、有效防範化解風險，強化內部控制，維護企業品牌和聲譽，提升競爭力及企業價值的必然要求和重要保障。有效推進合規管理，才能確保公司健康發展。馬明哲董事長曾經在合規經營會議上講到：「公司20多年後之所以有這樣一些成就，很大程度上是因為我們形成了一系列嚴謹、規范的管理制度，並嚴格遵照執行。按規矩做事，是企業的長治久安之道，也是員工的健康成長之道。」公司倡導以誠信守法為中心的合規文化，推行合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值的合規理念，培育全體員工的合規意識，將合規文化建設融入企業文化建設全過程，引導各分支機構、公司全體員工嚴格遵守相關法律法規，依法合規經營。構建合規經營機制，通過定期的系統培訓提高合規人員的專業技能，《合規大講堂》的日常宣導和培訓使大家對法律、保險、財會、金融等方面有針對性的認識和理解,幫助員工熟悉監管規定與內控要求，使其具有與其履行職責相適應的資質和經驗，特別是應當具有把握法律法規、監管規定、行業自律規則和公司內部管理制度的能力。加強合規文化建設，使合規觀念深入人心，公司才能在規范的工作和管理中健康發展。有效識別和防範合規風險，全面提升精細化管理水平，合規經營健康發展。
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"