銀行合規培訓計劃

❶ 銀行內控合規亮點措施是什麼

措施如下
一、加強制度建設。
完善規章制度體系建設，建立健全制度集中管理和動態更新機制，提升制度管理層次。持續抓好規章制度的規范落實，嚴格執行制度論證、審查、審議機制，進一步提高制度的修訂與執行水平。
二、強化執行力建設。
首先要深入開展執行力教育，認真思考在執行力方面存在的問題，不斷提升執行力，真正做到執行高效、反饋順暢、盡職履責。
其次要狠抓制度落實。全面建立誠信舉報核查制度、合規問責制度、合規績效考核制度，抓好制度落實工作，引導廣大員工養成「時時合規、事事合規、處處合規」的良好習慣。
最後要創新合規管理方式。建立健全乾部員工合規檔案，改進員工違規積分管理，以違規積分和合規檔案為載體，對員工合規行為進行規范化、常態化和精細化管理，進一步提高防範風險和案件的水平，真正將合規管理變成全行員工的自覺行動。
三、培育合規管理意識。
一)、要根據不同對象，採取不同的方式，堅持做好合規教育「四 必講」。
二）、緊密聯系經營管理實際，瞄準內控合規管理的薄弱環節，持續深入開展合規大討論活動。著重梳理、查找業務經營管理中出現的，影響銀行基本面最直觀、最突出的模糊認識、風險趨勢和違規動向，力求從業務經營和合規管理，文化培育與科學發展的高度深刻剖析、深入討論、形成共識、解決問題。
三）、堅持推行幹部員工年度「述職述德述合規」及合規承諾制度，組織員工簽訂「合規承諾書」，力求將合規管理與全體員工的職業發展和日常業務經營管理活動有機結合起來，並形成制度安排，引導員工主動合規。
四）、加強對銀行職員有關內控合規內容和制度的培訓，首先要制定科學合理的培訓計劃，並且根據員工的具體情況，以及基層銀行本身的情況，制定培訓內容和培訓進度。
四、健全合規管理體系。
首先，強化監督檢查。監督檢查是夯實管理基礎、提升合規水平的有力工具，只有加強監督檢查，推動盡職監督，保持案防高壓態勢，嚴控各類案件發生，從而不斷提高內控合規管理水平。
其次，落實整改糾偏。在具體的實踐中，要明確整改責任，規范整改工作，形成全新的整改工作機制，通過整改使各項內控合規工作成果落到實處，促進內控體系持續改進。
最後，注重激勵與懲罰並重。銀行應通過考核獎懲，加大合規管理在考核中的力度和比重，強化考核成果運用，充分發揮考核的導向作用，提升內控合規管理的工作質量。

❷ 商業銀行如何通過加強培訓提升員工行為風險防控能力

強有力的風險防控能力是商業銀行實現經營目標的最有力的保障。員工行為風險防控是商業銀行防控風險最重要的部分,加強員工培訓,提升員工素質,是增強商業銀行員工行為風險防控能力的重要方式。一、培訓是人力資源管理開發與管理的重要方式,在提升員工風險防控能力方面有著極為重要和特殊的作用。商業銀行經營中最大的難點就是風險防範,員工是風險防範工作的重要執行者,同時又是員工行為風險的產生源頭。面對銀行人員結構的特殊性,特別是大型上市銀行人力資源存在的年齡、學歷、知識、素質等參差不齊,風險隱患較多的情況,針對員工行為風險要點,有目標、有計劃、有針對性的實施培訓,增強員工行為風險防控能力尤為必要。二、員工行為風險的主要風險點(一)思想觀念風險。表現為管理者重營銷輕管理、重規模輕質量的經營管理理念,盲目追求規模數量,留下風險隱患。企業文化建設平泛,思想教育落後,人員素質偏低,道德缺失,形成風險。(二)管理風險。表現為管理環節失控,制約

❸ 銀行合規管理的要求

銀行合規管理的職責設置必須遵循獨立性的要求。合規管理與銀行的商業活動要保持獨立。銀行的董事會和高級管理層應當對銀行的合規管理負責，並向合規管理部門提供足夠的資源，以確保其有效履行職責。合規管理部門的費用預算和合規管理人員的的工資補貼應當與合規管理的目標相一致，而不能受銀行業務部門的財務業績的影響。合規管理部門應當能夠在存在合規風險的所有部門獨立自主地開展合規工作，還必須具有向高級管理層合董事會或其下屬的委員會自由報告合規調查後發現的異常或可能違規的行為的權力，而不會受到管理層或其他工作人員的報復或反對的威脅。
無論銀行合規管理部門採用的是集權制還是分權制，為保障合規管理的獨立性，銀行都應當設置專門的合規管理負責人負責日常的合規管理工作，其他的合規管理工作人員應當向該負責人匯報工作。分權制下合規管理工作人員如果對所在部門的管理人員負有報告義務的話，其獨立性將會大大降低。合規管理負責人若是高級管理層的成員，則不應承擔直接的商業經營部門的職責；若不是高級管理層的成員，則應當有明確的向不直接負責商業經營部門職責的高級管理人員直接報告的路線，同時在情況需要時繞過常規報告路線，直接向董事會或其下屬的委員會報告的權力。如，合規管理人員不應同時負有賺取收入的職責，比如交易、營銷或與客戶聯系等。在較小的銀行，合規管理人員可能還要兼任其他非合規任務，但這些任務不能與所負責的合規職責存在利益沖突。 第一條 為加強商業銀行合規風險管理，維護商業銀行安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》和《中華人民共和國商業銀行法》，制定本指引。
第二條 在中華人民共和國境內設立的中資商業銀行、外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行適用本指引。
在中華人民共和國境內設立的政策性銀行、金融資產管理公司、城市信用合作社、農村信用合作社、信託投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、郵政儲蓄機構以及經銀監會批准設立的其他金融機構參照本指引執行。
第三條 本指引所稱法律、規則和准則，是指適用於銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業准則、行為守則和職業操守。
本指引所稱合規，是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和准則相一致。
本指引所稱合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和准則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
本指引所稱合規管理部門，是指商業銀行內部設立的專門負責合規管理職能的部門、團隊或崗位。
第四條 合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動。商業銀行應綜合考慮合規風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。
第五條 商業銀行合規風險管理的目標是通過建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規經營。
第六條 商業銀行應加強合規文化建設，並將合規文化建設融入企業文化建設全過程。
合規是商業銀行所有員工的共同責任，並應從商業銀行高層做起。
董事會和高級管理層應確定合規的基調，確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念，在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念，提高全體員工的合規意識，促進商業銀行自身合規與外部監管的有效互動。
第七條 銀監會依法對商業銀行合規風險管理實施監管，檢查和評價商業銀行合規風險管理的有效性。 董事會、監事會和高級管理層的合規管理職責
第八條 商業銀行應建立與其經營范圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系。
合規風險管理體系應包括以下基本要素：
（一）合規政策； （二）合規管理部門的組織結構和資源；（三）合規風險管理計劃； （四）合規風險識別和管理流程； （五）合規培訓與教育制度。
第九條 商業銀行的合規政策應明確所有員工和業務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規風險的主要程序，並對合規管理職能的有關事項做出規定，至少應包括：
（一）合規管理部門的功能和職責；
（二）合規管理部門的許可權，包括享有與銀行任何員工進行溝通並獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利等； （三）合規負責人的合規管理職責；
（四）保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規負責人和合規管理人員的合規管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產生利益沖突等；
（五）合規管理部門與風險管理部門、內部審計部門等其他部門之間的協作關系；
（六）設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則。
第十條 董事會應對商業銀行經營活動的合規性負最終責任，履行以下合規管理職責：
（一）審議批准商業銀行的合規政策，並監督合規政策的實施；
（二）審議批准高級管理層提交的合規風險管理報告，並對商業銀行管理合規風險的有效性作出評價，以使合規缺陷得到及時有效的解決；
（三）授權董事會下設的風險管理委員會、審計委員會或專門設立的合規管理委員會對商業銀行合規風險管理進行日常監督；
（四）商業銀行章程規定的其他合規管理職責。
第十一條 負責日常監督商業銀行合規風險管理的董事會下設委員會應通過與合規負責人單獨面談和其他有效途徑，了解合規政策的實施情況和存在的問題，及時向董事會或高級管理層提出相應的意見和建議，監督合規政策的有效實施。
第十二條 監事會應監督董事會和高級管理層合規管理職責的履行情況。
第十三條 高級管理層應有效管理商業銀行的合規風險，履行以下合規管理職責：
（一）制定書面的合規政策，並根據合規風險管理狀況以及法律、規則和准則的變化情況適時修訂合規政策，報經董事會審議批准後傳達給全體員工；
（二）貫徹執行合規政策，確保發現違規事件時及時採取適當的糾正措施，並追究違規責任人的相應責任；
（三）任命合規負責人，並確保合規負責人的獨立性；
（四）明確合規管理部門及其組織結構，為其履行職責配備充分和適當的合規管理人員，並確保合規管理部門的獨立性； （五）識別商業銀行所面臨的主要合規風險，審核批准合規風險管理計劃，確保合規管理部門與風險管理部門、內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協調；
（六）每年向董事會提交合規風險管理報告，報告應提供充分依據並有助於董事會成員判斷高級管理層管理合規風險的有效性；
（七）及時向董事會或其下設委員會、監事會報告任何重大違規事件；
（八）合規政策規定的其他職責。
第十四條 合規負責人應全面協調商業銀行合規風險的識別和管理，監督合規管理部門根據合規風險管理計劃履行職責，定期向高級管理層提交合規風險評估報告。合規負責人不得分管業務條線。
合規風險評估報告包括但不限於以下內容：報告期合規風險狀況的變化情況、已識別的違規事件和合規缺陷、已採取的或建議採取的糾正措施等。
第十五條 商業銀行應建立對管理人員合規績效的考核制度。商業銀行的績效考核應體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。
第十六條 商業銀行應建立有效的合規問責制度，嚴格對違規行為的責任認定與追究，並採取有效的糾正措施，及時改進經營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
第十七條 商業銀行應建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑行為，並充分保護舉報人。 第十八條 合規管理部門應在合規負責人的管理下協助高級管理層有效識別和管理商業銀行所面臨的合規風險，履行以下基本職責：
（一）持續關注法律、規則和准則的最新發展，正確理解法律、規則和准則的規定及其精神，准確把握法律、規則和准則對商業銀行經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議；
（二）制定並執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等；
（三）審核評價商業銀行各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和准則的要求；
（四）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，並成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門；
（五）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為准則等合規指南，並評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和准則提供指導；
（六）積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；
（七）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列；
（八）實施充分且有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，並進行相應的調查。合規性測試結果應按照商業銀行的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和准則的要求；
（九）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
第十九條 商業銀行應為合規管理部門配備有效履行合規管理職能的資源。合規管理人員應具備與履行職責相匹配的資質、經驗、專業技能和個人素質。
商業銀行應定期為合規管理人員提供系統的專業技能培訓，尤其是在正確把握法律、規則和准則的最新發展及其對商業銀行經營的影響等方面的技能培訓。
第二十條 商業銀行各業務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經營活動的合規性負首要責任。
商業銀行應根據業務條線和分支機構的經營范圍、業務規模設立相應的合規管理部門。
各業務條線和分支機構合規管理部門應根據合規管理程序主動識別和管理合規風險，按照合規風險的報告路線和報告要求及時報告。
第二十一條 商業銀行應建立合規管理部門與風險管理部門在合規管理方面的協作機制。
第二十二條 商業銀行合規管理職能應與內部審計職能分離，合規管理職能的履行情況應受到內部審計部門定期的獨立評價。
內部審計部門應負責商業銀行各項經營活動的合規性審計。內部審計方案應包括合規管理職能適當性和有效性的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對合規風險的評估。
商業銀行應明確合規管理部門與內部審計部門在合規風險評估和合規性測試方面的職責。內部審計部門應隨時將合規性審計結果告知合規負責人。
第二十三條 商業銀行應明確合規風險報告路線以及合規風險報告的要素、格式和頻率。
第二十四條 商業銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規管理職能，合規管理職能的組織結構應符合當地的法律和監管要求。
第二十五條 董事會和高級管理層應對合規管理部門工作的外包遵循法律、規則和准則負責。
商業銀行應確保任何合規管理部門工作的外包安排都受到合規負責人的適當監督，不妨礙銀監會的有效監管。 第二十六條 商業銀行應及時將合規政策、合規管理程序和合規指南等內部制度向銀監會備案。 商業銀行應及時向銀監會報送合規風險管理計劃和合規風險評估報告。
商業銀行發現重大違規事件應按照重大事項報告制度的規定向銀監會報告。
第二十七條 商業銀行任命合規負責人，應按有關規定報告銀監會。商業銀行在合規負責人離任後的十個工作日內，應向銀監會報告離任原因等有關情況。
第二十八條 銀監會應定期對商業銀行合規風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監管的重要依據。
第二十九條 銀監會應根據商業銀行的合規記錄及合規風險管理評價報告，確定合規風險現場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內容包括：
（一）商業銀行合規風險管理體系的適當性和有效性；
（二）商業銀行董事會和高級管理層在合規風險管理中的作用；
（三）商業銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性；
（四）商業銀行合規管理職能的適當性和有效性。 第三十條 本指引由銀監會負責解釋。
第三十一條 本指引自發布之日起實施。

❹ 銀行合規部門的工作及流程

商業銀行開展合規工作主要依據銀監會《商業銀行合規風險管理指引》（銀監發〔2006〕76號）。
合規管理部門應在合規負責人的管理下協助高級管理層有效識別和管理商業銀行所面臨的合規風險，履行以下基本職責：
（一）持續關注法律、規則和准則的最新發展，正確理解法律、規則和准則的規定及其精神，准確把握法律、規則和准則對商業銀行經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議；
（二）制定並執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等；
（三）審核評價商業銀行各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和准則的要求；
（四）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，並成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門；
（五）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為准則等合規指南，並評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和准則提供指導；
（六）積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；
（七）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列；
（八）實施充分且有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，並進行相應的調查，合規性測試結果應按照商業銀行的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和准則的要求；
（九）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。

❺ 建立健全合規培訓制度有哪些

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一、員工訓練的基本原則

所謂安排新進員工的人事及教育，也就是安排新進員工接受訓練並分配到各工作部門。教育訓練不只是以集合授課的方式舉辦，同時也要教導新進員工訓練一些非常基本的概念。

然後，在分配的工作部門中，由第一線的管理者、監督者來負責OJT(on

工作場所教育)。

但是對工作忙碌的第一線管理者或監督者來說，要全身心地教導新進員工是不可能的。事實上，這種教導的責任大多是交給和新進員工一起工作的資深同仁們。

但是在將教育指導新進員工的責任交給資深員工之前，必須先教導資深員工教育新進員工的方法。

這並不是光指那些可以直接教育、指導新進員工的舊有員工，對其他人也是一樣。

因為新進員工會學習前輩們的各種處事方法。所以在新進員工尚未上班之前就必須將舊有員工訓練成為新進員工的榜樣。

（一）舊員工的檢查

訓練舊員工之前，首先要對員工的能力和素質做一次總檢查。也就是說，對舊員工的能力、素質等不足之處，一項一項檢查總結。換句話說，訓練之前要先找到教育的重點(必要點)。檢查的方法可依照下列幾點來做。

1．首先分為能力和人際關系

對於舊員工的能力、素質和人際關系等大致上進行分類，再從各項分類仔細地去檢查。

2．再細分為知識、技術、態度三方面

只將能力、素質分為工作和人際關系兩項是不夠的，必須再做進一步詳細地分類。也就是將能力、素質再分為知識、技術、態度三部分。因為能力是知識、技術、態度等綜合表現出來的一種力量，因此將能力、素質分為知識、技術、態度三方面是最合理不過的了。

3．將知識不足的部分列出來

既然分為知識、技術、態度三個方面，就必須將各方面欠缺的部分列舉出來。

首先關於知識方面，這方面必須分為工作上必要的知識和在人際關繫上必須的知識兩種。特別是在工作上必要的知識，一定要實事求是地總結，才能明確地知道教育的需求內容。

4．技術的熟練度

這里所指的技術就是指工作的技巧。知識是用頭腦去記的東西，但技術卻必須以知識為基礎，而由親身體驗去積累的東西。並且，這可以說是一種工作熟練的程度。

在上述的定義下，關於技巧上的一切問題也是非常重要的。

5．態度的總結

無論知識、技術多麼的優良，若是工作態度不好，人際關系有許多問題的人就不能算是優秀的商業人才。人際關系若有問題就是致命傷，因此關於這點一定要好好的檢查，並且改正過來。

（二）工作方面的訓練

檢查完舊員工的能力、素質之後，就必須針對每一種教育的需要進行再教育。關於教育的內容會有許多的不同，必須先從舊員工中最常見的缺點開始訓練。接下來讓我們從各種角度來檢查。

1．對工作部門整體性的工作內容理解不足

有不少已經工作三四年的員工，無法理解自己的工作部分的整體觀。也就是說，這些人只處理上級交給他做的事，完全不了解整個工作部門的工作系統、流程等。

這種舊員工可以說沒有長遠的眼光，不足以成為新進員工的榜樣。這種員工遲早會成為壞榜樣，因此要早一點再訓練他們。

2．忘了基本方法，我行我素

忠實地依照基本方法進行工作是重要的。忘了基本做法，任意地照自己的方法去進行的話就容易引起失誤或導致失敗。

但是，工作幾年後，忘了基本做法而照自己的方法去做的事例越來越多。因此如果新進員工一開始就碰到不照基本方法來做事的舊員工的話，事態將會變得更嚴重。

所以如果發現不依照基本方法做事的舊員工的話，要立即指正，讓他使用基本方法來做事。

3．對改善工作的努力不夠

也有許多員工，雖然就職好幾年了，但是除了上司或領導人所指示的工作外，其他什麼事情都不做。他們常說：「照著指示做，總可以吧！」而不願意多投入。若舊員工有此狀況就必須立即糾正他，同時計劃如何改善其工作。

特別值得注意的是，對改善工作的能力就是決定有沒有業務實行能力的因素，所以必須檢查舊員工對改善工作的努力，並且如果有這種情況時必須好好指導這些人如何改善工作的方法。

4．時間管理不徹底

工作就是和時間的戰爭。也就是工作一定要在規定的期間(期限、deadline)之內完成，這是工作的准則。但是，也有不少舊員工沒有什麼時間觀念。這種人就無法有效地利用時間，這樣的員工也決不是新進員工學習的對象。

所以必須下功夫教會這種舊員工工作的方法，徹底改善他們對時間管理的能?。

（三）人際關系方面的訓練

人際關系是做人處事的基本，如果人際關系良好的話可以使工作績效事半功倍，因此要有好的工作表現，人際關系對每個人都是非常重要的。

1．

業務員基本的條件

為了維持團體的和諧，工作場所人際關系的圓滿，有些基本禮節是一定要遵守的。

這就是所謂的業務員的基本禮節，在新進員工進來之前，一定要先檢查每位舊員工是否已經記住最基本的禮節，並且確實遵守著，如果有尚未確實記住並遵守的舊員工的話就必須加以教育、指導。特別對被認為已經破壞公司規矩的人要盡早再教育。

2．合作、協調的能力

合作、協調是在團體中工作最重要的問題，如果不能主動積極地幫助別人或與周圍的人合作、協調的話，就無法順利達到公司的目標。

因此，上級、領導人必須注意自己的屬下是否有合作、協調的能力。對缺乏協調性的員工，為了維持團體績效就必須讓他了解在團體中每位成員之間能協調的重要性，一定要使他真正地了解並改正過來。

如果發現在合作、協調上發生了問題的話，就必須立即分析雙方的原因並盡快地恢復，有效地合作、協調。

3．對上司態度要有禮

有些年輕人不知道長幼有序的道理，所以常常不將上司當做上司。也就是說，不懂得尊敬上司，用對待同事一樣的態度對待上司，這是很不應該的。

如果舊員工有不將上司當做上司的態度的話，當然新進員工也會跟著學，因此，舊員工對上司的態度必須隨時注意並加以指導。

4．同事之間的態度問題

公司同事和學校同學或一般朋友不一樣，同事是以工作為目的集合在一起的公司成員。當然，人與人之間的關系也和同學、朋友的關系不一樣，這一點很少人去理解、認識，因此與同事之間的態度應該常常提出來檢查，如果有不好的地方就要指出來，立刻改進。

（四）指導新進員工方法的訓練

新進員工分配到工作部門之後，有關實際的工作內容的指導大都由同部門的舊員工來執行。因此，在新進員工進來之前，就必須先訓練舊員工如何去指導新員工。

這里要提出幾點舊員工在指導新進員工時必須注意的重點：

1．首先要了解最近年輕人的特質、特徵

首先要教舊員工如何去發現現代年輕人的特質、特徵。大致可舉出下列特質：

(1)以自我為中心；

(2)較不認同所謂的權威；

(3)沒有指示就不會有行動；

(4)沒有義務(責任)意識，權利意識則很強；

(5)注重休閑活動甚於重視工作。應該好好理解這種特質、特徵、即時加以指導使他們能夠改正。

2．教育內容

舊員工指導新進員工時，清楚的教育內容是第二個重要因素。例如：要教新進員工一些工作內容時，千萬不可毫無頭緒，不知道教些什麼。

因此，希望教給新進員工的東西，要先整理歸類，將教育的項目一條一條明確地列舉出來。如果可能的話，將所要教育的項目，以文字的方式紀錄並送交上司或負責人過目。如果能夠這么做的話，舊員工就不會漏掉任何重要的部分，確實地教育新進員工了。

3．教育方式

確定教導內容之後接著就是教育方法了，也就是如何指導教育的方法(Howto)。例如，自己先示範表演一次並說明工作內容，再由新進員工親手去做，若有做不好的地方再加以指正，依順序來教育。關於教育的順序和方法，只要達到教育的效果即可。

當然隨著教育內容的不同，教育的方法也會有所改變。必須清楚地指示每個教育項目的教育方法。無論如何，新進員工如果不能很清楚、很正確地學習知識、技術的話，就是教育的方法不好，必須調整。

4．教育、指導的技巧

教育、指導是有技巧的。例如，集體教育時可以分為講授法和分組討論法等方法。舊員工教新進員工一般都是一對一的個別指導法，這種個別指導法也有些技巧。雖然有技巧，但如果沒有認真去教的話，也不能提高教育、指導的效果。個別指導的技巧有：(1)說明法，(2)說服法，(3)問題解答法，(4)輔導法，(5)作業挑戰法等主要的技巧。要利用這些方法達到教育的效果。

因此必須讓舊員工知道什麼是教育的方法，這種教育方法適用於什麼樣的對象，各種方法的優點和缺點以及如何具體地運用。所以必須將各種教育方法運用在實際的操練上才是最重要的。

二、培訓准備工作要點

（一）教學計劃的重要性

授課之前作好教學計劃的話，會有下列的優點。

1．對授課內容具有自信

講師的自信心影響教學的成功與失敗。而製作教學計劃的過程，教學內容或實例引用的檢查，資料的收集等過程都會使自信更加強。

2．在預定的時間內達到教育的目的

考慮內容和重點的組成，減少多餘和不相關的話題，明確地強調重點，使聽講者接收到強而有力的內容。

3．控制授課時間

內容和實例引用可以分開來，以實例引用來調整時間。

4．可以應用在各種對象上

做成一次教學計劃後，以後的授課也可以再使用，實例引用略做改變的話，也可以應用在別的授課上。

5．有利於講師的自我啟發

製作教學計劃時，必須有充分的准備，對內容的融匯貫通將有利於講師的自我啟發。並且借著對教材優缺點的檢查，可以發現下一次的啟發目標。

（二）各部門主管擔任的講課題目

教學計劃可分為個人用和定型(指南)的計劃兩種，由講師自己作成的計劃屬於個人用的教學計劃。

接下來以新進員工的教育為例來介紹部門主管的講義內容，這個內容是由擔任的講師自己製作的教學計劃。

1．高級幹部：致歡迎詞、公司歷史及概要、公司的方針和理想、同學中的地位、經營思想等。

2．總務經理：公司的組織、人事管理及各項規定、就職規則、資歷和薪水、勞資關系、就職合同。

3．業務經理：公司的經營活動、經營網路、商品構成、業務員心得、銷售技術。

4．生產經理：公司的生產管理、研究開發體制、關於質量管理、生產部門的概要。

5．教育部主管：職業禮儀、待客禮節、電話禮貌、人際關系、公司活動心得、各種手續、命令報告、電腦技術等。

（三）教學計劃的製作順序

決定擔任講師之後，接著就要以下列的基本順序來製作教學計劃。

1．確定講義目的：

確定課程整體的評鑒和重要性，明確地制定教學中心和教學目的。

2．決定授課題目(教學名稱)：

題目最好能清楚明白並具有彈性。例如以「公司的生產管理」代替「生產管理體制的概要」。

3．檢查教材內容：

要例舉能包含教材全部的內容，並將重點項目列舉出來。內容要以聽講者能夠接受的程度為准，稍微簡單一點比較好。

4．決定教學方法：

以教材為主進行還是以邊教邊討論的方式進行。

5．選定教材和輔助工具：

為了提高教育效果，使用輔助工具和教材是必要的。在這個階段就必須決定要使用幻燈片或錄放影機。

6．設計進行方式：

這是整個教學計劃的重心，所以必須多花一些時間來討論。

7．時間的分配：

完成所有程序之後，最後就是計算分配時間。使整個課程能很順利地進行，最好在課程結束前5分鍾做總結，使時間不會顯得太緊或過多。

（四）教學計劃書的寫法

范圍和每個項目都決定之後，最後就是添入教學計劃書中，可以將這計劃書當做是講義的筆記。其寫法如下。

1．項目欄里寫上講座名稱，訓練名欄里寫上新進員工教育，或女性員工教育等名稱。

2．時間欄里寫上所需要的時間，形式欄里寫上授課或討論，或是事例研究等形式。

3．強調點欄里寫上這次講義中所強調的幾點。

4．內容按照每個要點、項目(細項)分類記入左邊的欄里，中間欄寫上說明。項目前面的數字是所需要的時間，和下一個項目之間要空一行。

5．要強調的地方劃紅線。

6．每個項目的事例寫在右邊空欄里。講課時間多出來時可利用這些事例來控制時間。

（五）講義資料的整理

完成教育計劃的同時也要開始整理講義資料。整理資料有一些原則，為了提高教學效果，希望能照此原則來整理。

1．資料的種類

資料分類的方法：有按照目的來區分，也有用顏色來區分的，目的是為了更容易區別。

(1)整理資料

又稱為作業資料。通常所謂的資料就是指整理資料，就是將講義的要點或補充說明經過整理寫出來的資料。又可分為寫上所有講義內容和只寫重點的資料兩種。

(2)課題資料

又稱作業資料。是假設性案例或思考問題的資料，在授課途中發給大家，當作習題。

(3)資訊資料

又稱情報資料。靠講課無法完全說明的內容或專門用語的解說資料，用來補充講課的不足，所以多在事前分發。

(4)摘要

所謂摘要就是只記下講義的項目名稱的資料。不寫具體的內容，項目和項目之間可以記錄講義內容，可以當做筆記簿兼資料。摘要也有資料之外的講義目錄的意思。

2．講義資料製作的原則

資料的製作與活用要根據以下的原則。

(1)在教學中使用呢？還是教學後當參考資料呢？按照使用方法來決定內容的量與組合。

(2)教學中使用的資料最好是整理成一頁。

(3)在上面寫上標題或項目名。以40～100字左右的短文來作說明。

(4)分項目來寫，越簡潔越好。

(5)資料不要在事前全部一次分發，說明的時候才分發。

(6)附上裝訂夾，使大家便於保管。

三、新進員工指導方法

（一）如何使新進人員有賓至如歸的感受

當新進人員開始從事於新工作時，成功與失敗往往決定其受雇的最初數小時或數天中。而在這開始的期間內，也最易於形成好或壞的印象。

新工作與新上司亦與新進雇員一樣地受到考驗，由於那工作需要他，不然他就不會被僱用，所以主管人員成功地給予新進僱用人員一個好的印象，亦如新進人員要給予主管人員好印象同樣的重要。

（二）新進人員面臨的問題

1．陌生的臉孔環繞著他。

2．對新工作是否有能力做好而感到不安。

3．對於新工作的意外事件感到膽怯。

4．不熟悉的噪音使他分心。

5．對新工作有力不從心的感覺。

6．不熟悉公司法令規章。

7．對新工作環境陌生。

8．他不知道所遇的上司屬那一類型。

9．害怕新工作將來的困難很大。

（三）友善的歡迎

主管人員去接待新進僱用人員時，要有誠摯友善的態度。

使他感到你很高興他加入你的單位工作，告訴他你的確是歡迎他的，與他握手，對他的姓名表示有興趣並記在腦海中，要微笑著去歡迎他。

給新進人員以友善的歡迎是很簡單的課題，但卻常常為主管人員所疏忽。

（四）介紹同事及環境

新進人員對環境感到陌生，但如把他介紹與同事們認識時，這種陌生感很快就會消失。

當我們置身於未經介紹的人群中時，大家都將是如何的窘困，而新進人員同樣地也感到尷尬，不過，如把他介紹給同事們認識，這個窘困就被消除了。

友善地將公司環境介紹給新同事，使他消除對環境的陌生感，可協助其更快地進入狀態。

（五）使新進人員對工作滿意

最好能在剛開始時就使新進人員對工作表示稱心。

這並不是說，故意使新進人員對新工作過分主觀，但無論如何要使他對新工作有良好的印象。

回憶一些當你自己是新進人員時的經驗，回憶你自己最初的印象，記憶那時你是如何的感覺，然後推己及人，以你的感覺為經驗，在新進人員參加你單位工作時去鼓勵和幫助他們。

（六）與新進人員做朋友

以誠摯及協助的方式對待新員工，可使其克服許多工作之初的不適應與困難，如此可降低因不適應環境而造成的離職率。

（七）詳細說明公司政策和法規

新進人員常常因對公司的政策與法規不明了，而造成一些不必要的煩惱及錯誤，所以新進人員報到之初，為使他感到愉快使其有賓至如歸的感覺，第一件必須做的事，就是讓他明白與他有關的公司各種政策及規章，然後，他將知道公司對他的期望是什麼，以及他可以對公司貢獻些什麼。

（八）以下政策需仔細說明

1．發薪方法。

2．升遷政策。

3．安全法規。

4．休假規章。

5．員工福利措施。

6．工作時間及輪值規則。

7．曠工處分辦法。

8．冤屈申訴的程序。

9．勞資協議。

10．解僱的規定。

11．在職雇員行為准則。

上述政策務必於開始時，即利用機會向新員工加以解釋。

（九）如何解釋公司政策

對新進人員解釋有關公司政策及規章時，必須使他認為對他們是公平的一種態度。假如主管人員對新進人員解釋規章，使他們認為規章的存在處處在威脅著他們時，那他對他的新工作必不會有好的印象。

所有公司的政策及規章都有其制定的理由，主管人員應將這些理由清楚地告訴他們。

假如把公司的政策及規章制定的理由一開始就詳細地告訴了新進人員，他將非常高興而且承認他們的公正與其重要性。除非讓他知道制定政策的理由，否則他勢必會破壞規章，同時對政策也將表示不支持。

新進人員有權利知道公司的每一項政策及規章制定的理由，因為當一個新進人員在參加一項新工作時，他是著手與公司建立合作的關系，因此愈是明白那些理由，則彼此間的合作是愈密切。

去向新進人員坦誠及周到地說明公司政策及其制訂的理由，是主管人員的責任，這是建立勞資彼此諒解的第一個步驟。

（十）給予安全訓練

1．配合新進人員的工作性質與工作環境，提供其安全指導原則，可避免意外傷害的發生。安全訓練的內容是：

(1)工作中可能發生的意外事件。

(2)各種事件的處理原則與步驟。

(3)仔細介紹安全常識。

(4)經由測試，檢查人員對「安全」的了解程度。

2．有效的安全訓練可達到以下目標：

(1)新進人員感到他的福利方面，已有肯定的保證。

(2)建立善意與合作的基礎。

(3)可防止在工作上的浪費，以免造成意外事件。

(4)人員可免於時間損失，而增加其工作能力。

(5)可減少人員損害補償費及醫葯服務費用的支出。

(6)對建立公司信譽極有幫助。

（十一）解釋薪酬計劃

新進人員極欲知道下列問題：

1．何時發放薪金。

2．上下班時間。

3．何時加班，加班工作能賺多少錢?

4．發放薪金時，希望知道在保險、公共安全等不同的項目上已扣除多少？

5．額外的紅利如何。

6．薪水調整情況如何。

7．薪金在何處領取。

8．如何才能增加工資所得。

9．人事部門負責處理的事務為何。

10．休假、請假的規定。

因此把公司給薪制度詳細地告訴新進人員，可提高員工士氣，增強進取心，同時亦可避免莫須有的誤會。

（十二）升遷計劃說明

幾乎不可能有人會滿足最初工作或原來職務而不思上進的。所以工作上晉升的機會對新進人員而言是十分重要的，也務必於人員初進公司時即加以說明。但切記不作任何肯定的承諾，以免將來所僱用人員不適任時，而導致承諾不能兌現的困擾。以下是適當的說明內容：

1．對新進人員解釋，單位內同事們已有些什麼成就，同時他們遵循些什麼方法在做。

2．很坦白的告訴他，晉升是根據工作表現而定的。

3．使他了解，若要有能力處理較難的工作，必須先有充分的准備功夫。

4．提供一些建議，若要獲得升遷的機會，必須做哪些准備。

5．很清楚地說明，晉升並不能由偏袒或徇私員而獲得。

6. 升遷之門對好員工是永遠開著的。

❻ 銀行工會工作內控合規管理的困難及建議工會內控管理的建議

摘要 你好，一、培育合規管理意識。

❼ 如何加強合規文化建設，提高風險控制能力

合規文化建設作用 提高內控執行力：合規文化建設是一個漸進的漫長過程，它需要經營管理者長期地、持之以恆地倡導和培育。農村信用社作為「支持三農、服務三農」的地方農村金融機構，點多面廣人員多，管理難度較大，由於人員素質參差不齊，違規現象時有發生，極易產生各種風險。因此，必須將加強合規文化建設，強化內控管理，規范業務操作，狠抓學習教育，提高員工素質等貫穿於整個企業發展過程中，打造一支懂業務、能管理、會經營的高素質隊伍，全面提升內控管理水平，才能實現信用社管理規范到位、依法合規經營，又好又快發展。
一、完善法人治理結構，形成規范制衡的運行機制，提高決策層的執行力。要充分發揮「三會一層」的作用，首先應制定完善的「三會一層」的職責和議事規則，確保「三會一層」在《章程》規定的職責范圍內行使權力，促進了議事、決策程序的科學化和規范化。二是應嚴格理事會對理事長、理事長對主任的授權制度，明確理事長、主任的工作職責，主任在授權范圍內開展經營活動，並逐級進行授權管理。三是充分發揮監事會的作用，監事會對理事會、高級管理層的履職情況、經營決策行為、財務活動、內部控制等內容實施有效監督。達到職責明確、分工合理、互相制約、科學高效。
二、明確管理職責，培養合規意識，提高管理層的執行力。
（一）加強組織領導，明確管理職責。各級管理層的引導、帶動將直接影響合規文化建設的質量。因此，對內控工作必須堅持「一把手」負責制，實行「一級管一級，一級對一級負責」的管理方式；管理者應以身作則，堅持帶頭按章辦事，各級管理部門按照職責分工和制度規定，將內控管理工作常規化，時刻關注工作中每一個重控環節和風險點，把握內控每一環節和細節，並對本崗位、本級部門內控工作的有效性負責，對因違規操作造成的重大損失承擔責任。
（二）大力培養合規操作意識，規范日常操作行為。任何內控制度都不能面面俱到，以人為本是德育的關鍵，誠信和道德的教育是合規文化確立的根本。因此，要在最基礎的業務入手，教育管理人員及員工主動暴露內控的隱患，使內控風險前移，降低內控管理成本、提高內控管理效果。堅決杜絕「以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律」的不良習慣，在全社上下培育、形成一種「指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度」的合規文化理念，切實把合規管理理念滲透到日常業務經營管理和決策的每一環節，形成對違規的高度敏感，使合規意識成為一種自覺和必需的行為准則。
（三）科學制定考核措施，實施激勵導向考核。要制定科學、合理的合規管理獎懲制度，建立合規質量獎，採用目標激勵、業績激勵以及物質激勵等措施，激勵員工合規操作。對內控制度執行好的網點和部門予以表彰和獎勵，使內控管理優秀人員感受到成就感，起到帶動輻射作用，激發管理人員奮發向上的內在動力，進而引導、督促員工對內控執行高標準的追求。同時，建立起覆蓋每個管理人員和員工的責任追究體系，強調「合規管理與操作」是每個員工義不容辭的責任。將內控管理成效與考評機制相結合，把內控管理成效納入管理人員考核和離任、責任審計中，並與幹部使用、薪酬分配相掛鉤。積極探索內控評價結果與各部門目標考核，與各級管理人員績效考核掛鉤的方式，來引導和推動農村信用社內控管理目標實現。
三、加強制度建設，規范業務操作流程，提高一線崗位員工的執行力。
（一）適時完善各項制度，規范業務操作流程。新一代核心業務系統成功上線後，《山東省農村信用社會計業務規范（試行）》出台，農村信用社各項業務管理及操作均發生了很大變化。針對這一變化，一是應該重點針對系統管理模式、操作流程以及業務品種創新的變化，及時梳理、修訂和完善相關規章制度，確保規章制度能覆蓋各項業務控制的關鍵點和風險點。尤其是對現金及憑證管理、賬戶管理、授權業務、聯行匯兌業務、跨行通兌業務、貸款業務、人員交接、印章管理等重要環節，應重新梳理，加以規范，以確保各環節控制不留空白點、風險點。二是要實行動態管理模式。為保證會計工作的合規有效性，櫃員崗位的配置和設置必須遵循「相互監督、相互制約、前台與後台分離、聯行與結算分離、信貸與核心分離」的原則，按系統類別、特點及業務品種分析研究並制定統一規范的業務操作流程，分析確定業務操作過程中的風險點，明確關鍵崗位、相互制約崗位及其控制要求，形成不同崗位分立、相互制約的控制關系。三是要將各種規章制度、風險防範措施融入到每個操作崗位及環節當中，使每位員工明確自身崗位的職責和操作內容及要點，最終形成統一、規范、完善的業務操作流程，提升農村信用社內控管理的規范化、流程化水平。四是建立健全風險動態監測、定期分析報告制度，完善內控信息傳導機制，提高風險管理綜合能力。重點提高對各項業務的重要操作環節及風險點進行預測、識別、分析和解決的能力，及時提出操作風險的控制重點，以內控管理排名作為績效考核的獎懲依據，建好問題台賬，從制度和管理上解決屢查屢犯問題，從而有效遏制違規、違章操作風險。五是基層信用社、聯社各管理部門都應對本單位、本線條內控中存在的漏洞、隱患以及加強內控管理的措施等相關工作進行分析、總結，定期形成書面材料及時向上一級管理部門呈報。同時，上一級管理部門也應及時對基層反映的各種問題及情況反饋規范意見和解決措施，並組織加強各網點、各管理人員的經驗交流，以提高整體內控工作的效果和效率。
（二）加大內控管理檢查指導力度，強化責任追究，提高制度執行力。一是按崗位制定檢查方案及考核措施，並按崗位進行定期考核。形成會計主管對櫃員、聯社對會計主管的檢查監督及考核體系。二是加大對重要控制環節的檢查輔導力度，尤其是加強對重要空白憑證管理、現金管理、印章管理、賬戶管理、人員交接、授權業務與監督控制等重要控制環節和會計主管履職情況的檢查監督。三是各部門之間要密切合作，各司其職，環環相扣，切實履行好風險提示、檢查、監督、處罰以及整改等相應職責，要特別重視違規問題的後續檢查力度，定期跟蹤，確保整改到位。四是根據存在問題對網點管理情況進行分類後，對管理較為薄弱的網點和人員開展重點檢查和指導。五是加大責任處罰和追究力度，對在日常工作中存在違反重要控制環節規定、問題存在屢查屢犯或是整改措施落實不到位的人員嚴格進行責任追究，對嚴重違規者，視情節輕重，按《山東省農村信用社員工違規處罰辦法》給予行政紀律處分。
四、加強合規教育學習，建設有特色的合規文化，讓合規文化深入人心。
合規文化的培訓、學習是合規文化建設的重中之重。工作中必須將合規風險培訓納入全年的重要工作計劃中，加大師資力量，著力提高合規教育和培訓水平。一是加強合規部門和合規聯絡員的教育培訓，提高管理者的水平。培訓的主要內容應為本聯社和上級機關的相關文件報告以及典型材料等。二是結合制度執行力、案件專項治理等活動，加強合規警示教育，組織全體員工對系統內或他行違規發生的案件進行深入剖析，分析案件發生的原因及後果，使幹部員工從思想上真正引起警覺。三是聘請專業人員定期針對重要風險點進行專門培訓，特別是加強信貸風險防範的教育培訓，對信貸專管員、客戶經理等重點進行培訓，主要是學習各種法律法規、信貸基本制度以及典型做法等。同時規范信貸業務操作，堵塞信貸管理漏洞，通過有效的信貸教育培訓，使信貸人員真正增強合規意識，提高制度執行力。四是開展豐富多彩的合規文化活動，通過簡報、宣傳欄以及給每位員工通過手機發送合規信息等方式，開展合規文化宣傳，定期組織以推進合規文化為主題的徵文和演講比賽等活動，在轄區內營造合規文化氛圍，將合規文化潛移默化的變為員工的自覺行動。讓合規文化深入人心，讓合規變為自覺行動，必須要抓好以
下幾個環節：一是從領導做起，帶頭合規。銀監會發布的《商業銀行合規風險管理指引》中指出：「合規應從高層做起。當企業文化強調誠信與正直的准則並由董事會和高級管理層做出表率時，合規才最為有效。」對領導帶頭合規、發揮表率作用提出了明確指示，加強各級領導對合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者、策劃者、推動者，才能真正帶動員工將合規文化深入人心。二是主動合規，全員參與合規文化。從基層員工入手，加強合規教育、宣傳，完善合規質量考核，引導員工正視合規文化建設的科學性、重要性，不斷提高全體員工對合規文化建設重要性的思想認識，強化「合規操作、防範風險」、「合規人人有責」、「積極合規，主動合規」的理念，使員工在實際工作中自覺從我做起，按章辦事，相互監督，共同促進業務發展。三是部門協作，齊抓共管合規文化。界定合規部門與其他部門的職責分工和合作，明確合規部門與其他部門的權利與義務，實施有效溝通與合作機制。樹立「合規促發展」、「合規創造價值」的理念，將合規文化潛移默化地變為各部室、各員工的自覺行動，使員工執行制度的自覺性、防範合規風險的意識日益提高。
總之，堅持以人為本，通過合規文化管理，加強溝通和協調，強化內控建設，創造一種民主和諧的內控環境，使全體員工認真履行崗位職責、養成自覺合規操作及遵紀守法的良好習慣，對於推進各項業務穩步、穩健發展有著至關重要的作用。（ 孫秀斌 ）

❽ 銀行合規部工作總結

我在網站找到了一篇,你看一下,也許有用!
2006年銀行教育培訓工作總結
根據總行幹部教育培訓總體規劃，**分行根據新形勢、新任務的需要，及時調整工作重心，加大培訓力度，制定了《2006年**分行教育培訓計劃》。並以全面落實人民銀行人才興行的發展戰略為方向，採取有力措施，加強對幹部職工的政治理論學習，加大各類培訓力度，取得了明顯成效，進一步提高了幹部職工隊伍素質。
2006年我分行全轄共舉辦各級各類幹部培訓班758個，培訓48889學時，參訓人員15498人次，並從以下幾個方面重點開展教育培訓工作：
一、大力開展黨校培訓輪訓工作。
**分行黨校通過舉辦黨校主體班，在實踐中探索了一條「依託地方資源、突出央行特色、改進教學管理、提高培訓效果」的黨校辦學思路，提高了分行黨校的整體工作水平。
按照總行黨校全年工作部署，制定《**分行黨校2005年度培訓計劃》，按計劃分別於三月下旬和五月下旬舉辦了第二、三期**分行黨校主體班，共對98名近兩年新提拔的副處級領導幹部進行了40天的脫產理論培訓。學員經過理論輔導、經濟金融熱點問題講座、實地考察等不同階段的學習，回到單位後，結合本地工作實際情況撰寫了調研論文，分行黨校對第二、三期黨校主體班調研課題及學員論文進行評估，學員們完成了專題調研報告7篇，畢業論文98篇，經分行黨校組織的專家審閱，推薦優秀論文42篇，論文優秀率為43%，理論課考試優秀率達94%。通過接受黨校教育，領導幹部的黨性修養、政治理論素質和依法履行職責的能力進一步增強。
二、加強對轄內各級領導幹部的理論業務培訓。
1、舉辦領導幹部先進性教育培訓班。
根據轄區先進性教育活動的需要，按照分行黨委的要求，我們於8月中下旬在北戴河舉辦了一期**分行轄區處級黨員領導幹部先進性教育培訓班，此次培訓班共有77名學員參加培訓，其中包括**分行黨委組織部、呼和浩特中心支行黨委班子成員13人、轄區32個地市中心支行黨委書記及機關黨委書記64人。培訓班採取專家輔導、觀看講座錄像、集中自學等方式，針對保持共產黨員先進性教育活動有關內容進行培訓，並在學習結束前組織全體學員參加了以《黨章》為主要內容的開卷考試。
2、組織各級領導幹部參加業務培訓。
在開展理論教育的同時，我們進一步加強了對各級領導幹部的業務培訓：一是在4月，推薦分行機關和省會中心支行12名行領導，分2期參加總行組織的副廳局級分支行領導幹部高級研修班；二是在5－6月，推薦32名地市中心支行副行長，分3期參加總行舉辦的中心支行行長業務培訓班；三是在3－5月，推薦38名縣支行行長參加總行舉辦的第五、六期縣支行行長培訓班；四是於4月初至6月末在保定金專分三期舉辦了縣支行副職培訓班，組織轄內240名縣支行副行長、紀檢組長針對中央銀行新業務、宏觀經濟與貨幣政策、金融穩定與金融服務、金融會計管理與財務分析、金融法規、金融改革熱點問題、領導科學等內容進行脫產學習。培訓結束後，組織學員結合各地實際工作撰寫結業論文，並對240篇論文進行打分評優。
三、在大力開展轄內崗位任職資格培訓的同時，開展各類專項業務培訓
1、按照總行統一規劃，做好崗位任職資格培訓考核的各項相關工作。
為了進一步在轄內做好崗位任職資格培訓考核的宣傳動員工作，促進**分行崗位任職資格培訓考核工作規范順利進行。我們一是在轄區徵求《崗位任職資格培訓和考核實施細則》（討論稿）的意見，整理上報總行；二是制定《中國人民銀行**分行崗位任職資格培訓三年規劃及考核實施方案》、《中國人民銀行**分行崗位任職資格考核實施辦法》等若干辦法，推動轄區崗位任職資格培訓考核各項工作制度化、規范化；三是在全轄發放並統計崗位任職資格與電大學歷續讀項目問卷；四是推薦機關及轄區幹部參加任職資格培訓考試法律科目的師資培訓班；五是按照總行要求，在轄內證訂新出版的崗位任職資格公共科目培訓教材並組織學習。
2、利用省會中心支行培訓資源，開展全轄業務培訓。
在2004年利用省會中心支行培訓資源開展全轄業務培訓的成功基礎上，我們在9月下旬和10月下旬，分別在太原和石家莊舉辦了國庫業務培訓班和金融穩定業務培訓班，期間邀請總行業務司局和分行有關處室領導，通過講座和研討的方式，針對新業務以及工作中的熱點和難點問題，對163名轄內業務幹部進行了培訓，收到了較好的培訓效果。
3、根據履行中央銀行職能的需要，抓好轄區業務骨乾的前沿性金融理論培訓。

按照總、分行培訓規劃，做好轄內幹部的業務培訓。一是推薦28名轄內幹部參加總行全年舉辦的各類專項業務培訓班、研討會；二是突出領導幹部和業務骨乾的培訓，根據年初培訓計劃，經請示總行同意，2月在**財經學院開辦了第二期在職幹部攻讀金融碩士學位的專業課程進修班，共有50名幹部參加。截至目前，第一期進修班50名學員已全部結業，有5名學員提前通過了同等學力申請碩士學位全國統考，10名學員通過了統考的單科考試，第二期進修班也已經完成了兩個學期，6門課程的學習。

4、舉辦大型理論業務講座。

按照年初培訓計劃，我們在全年邀請總行有關領導和其他單位的專家、學者分別對機關副處以上幹部和機關全員進行了保持共產黨員先進行教育、公文處理與寫作、影響宏觀貨幣政策因素、徵信業務等8個專題，15次講座。通過開展講座，加強了理論學習、更新了業務知識、開拓了工作新思路。

四、開展高層次培訓，培養復合型、研究型人才。

1、積極推薦幹部參加國際交流項目培訓。

為全面提高轄區各級領導幹部和業務骨幹素質，開拓視野，培養復合型人才，我們積極推薦轄內幹部參加總行各類國際交流項目的培訓。一是推薦分行和省會中心支行4名副行長參加總行在德國舉辦的二期貨幣經濟學及國際銀行業務培訓班；二是推薦7名轄內地市中心支行行長參加總行在香港舉辦的三期金融市場高級研討班；三是推薦4名幹部參加總行國際司的德國發展基金會項目面試、3人參加澳大利亞獎學金項目面試、3人參加日本獎學金項目面試、2人參加英格蘭銀行獎學金項目面試。

2、加大英語培訓力度。

分行黨委多年來一直重視培養高層次外語人才，2005年，在培

養英語人才方面，一是推薦12名幹部分2期參加總行在西南財經大學舉辦的BFT英語培訓班；二是推薦5名幹部參加總行在研究生部組織的英語強化培訓班；三是組織2005年**分行英語強化培訓班的學員參加全國BFT考試，共有37人參加，全部通過了考試，其中取得高級證書36人，中級證書1人；四是組織41名幹部參加在南開大學舉辦的2006年**分行英語強化培訓班，為保證培訓效果，本次培訓班依然採取提前半年通過筆試和口試選拔的方式確定參訓人員。學員經過90天的脫產學習後，將於2006年1月初參加全國BFT考試。

3、加強對轄內中高層次專業技術人才的培養。

為了充分發揮高級專業技術人才在基層單位的積極作用，我們推薦分行及轄內省會中心支行21名高級經濟師、6名高級會計師參加總行舉辦的高級經濟師、高級會計師培訓班，通過系統學習以及與國內外有關專家的討論、交流，系統地提高了高素質幹部的調研分析能力。

為提高轄區專業技術人員業務素質，便於加強崗位交流，針對部分職工現有職稱與所從事專業不對口，以及某些業務骨幹具有往其它專業發展潛力的情況，我們一是於3－4月在保定金專舉辦了一期24天的全國會計師資格考試考前培訓班，共有轄區幹部47人參加培訓；二是在10月初在保定金專舉辦了一期20天的全國經濟師資格考試考前培訓班，共有轄區37名幹部參加培訓。

五、鼓勵幹部參加各類學歷教育，規范學歷學位變更認定工作。

1、鼓勵、引導幹部通過自學提高學歷層次。
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❾ 如何做好銀行合規工作

銀行合規工作的本質是做人的工作。只有堅持以人為本的合規管理理念，不斷進行宣傳教育和引導，員工才能從思想上認同合規管理的重要性，接受合規理念，變被動為主動，合規管理能否健康向更高層次、更廣領域發展。因此，宣傳教育尤為重要，應貫穿於合規管理的全過程。銀行要通過開展合規宣傳討論活動，形成合規宣傳教育的常態化機制。

可以加強對銀行員工的內控合規內容和制度培訓，首先要制定科學合理的培訓計劃，根據員工的具體情況和基層銀行的情況制定培訓內容和進度。該計劃應具有理論與實踐相結合、理論知識與銀行員工工作內容相結合的特點，特別是在出現操作失誤時，如何判斷和改變是培訓的重要組成部分和內容，在培訓過程中，要加強銀行工作人員對實施目標的認識和理解，以便今後更好地完成工作。