公募基金宣傳違規

① 私募基金宣傳有什麼限制

所謂私募基金，是指通過非公開方式，面向少數機構投資者募集資金而設立的基金。由於私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協商來進行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金。
與封閉基金、開放式基金等公募基金相比，私募基金具有十分鮮明的特點，也正是這些特點使其具有公募基金無法比擬的優勢。
首先，私募基金過非公開方式募集資金。在美國，共同基金和退休金基金等公募基金，一般通過公開媒體做廣告來招徠客戶，而按有關規定，私募基金則不得利用任何傳播媒體做廣告宣傳，其參加者主要通過獲得的所謂「投資可靠消息」，或者直接認識基金管理者的形式加入。
其次，在募集對象上，私募基金的對象只是少數特定的投資者，圈子雖小門檻卻不低。如在美國，對沖基金對參與者有非常嚴格的規定：若以個人名義參加，最近兩年個人年收入至少在20萬美元以上;若以家庭名義參加，家庭近兩年的收入至少在30萬美元以上;若以機構名義參加，其凈資產至少在100萬美元以上，而且對參與人數也有相應的限制。因此，私募基金具有針對性較強的投資目標，它更像為中產階級投資者量身定做的投資服務產品。
第三，和公募基金嚴格的信息披露要求不同，私募基金這方面的要求低得多，加之政府監管也相應比較寬松，因此私募基金的投資更具隱蔽性，運作也更為靈活，相應獲得高收益回報的機會也更大。
由於我國的法律制度的不完善，目前要公開做私募基金還是不可能的事情，當然你偷偷地做是另當別論！

② 基金經理購買持倉和當初基金宣傳不一樣如何舉報

如果是個人投資者……那還是省省吧，估計買的時候沒幾個看合同條款的。
如果是機構投資者，恰巧我做過這類業務，就扒著投資時簽的資管合同一條一條看，合同中肯定是有出現這種情況時的處理方式的，但是實際操作中要落實這些條款……嗯……挺難的，還是跟基金經理好好商議解決吧。

③ 易方達新基首募2374億，飢餓營銷是否涉嫌違規

根據新浪財經的報道：

1月18日從消息人士處獲悉，易方達基金旗下的易方達競爭優勢企業基金首募規模達2374億，刷新公募基金首募紀錄，引發了市場關注。

業內人士指出，基於150億元的募集上限，預計其最終配售比例約為6.3%。

作為我國公募基金歷史上首募規模最大的產品 ，再度書寫了國內公募發行歷史。

④ 從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼

從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼？1、櫃台人員的配偶是否可以開戶？

存在利益輸送，存在間接進行股票投資行為的嫌疑。

外規無禁止性規定，但不建議開戶，對從業人員執業行為監控增加難度，有監管案例。

2、限制民事行為能力的人，因證券需要確權，法院判決書指定的監護人可以代開限制了功能的證券賬戶么？

可以

3、投顧是否可以參加模擬炒股大賽？

模擬炒股大賽，可以。從合規角度，不鼓勵投顧參加模擬投顧大賽。

模擬投顧大賽都是向非特定對象進行展示，是否屬於投資咨詢范疇？

一般不允許把模擬盤向公眾客戶展示，簽了投顧協議，登錄後才能看到；因為實際存在明確的投資建議，可能會形成跟投。

4、正式員工可以在私募公司入職做投資經理么？

不可以

5、信息系統變更和新系統上線，是否需要進行合規審核？

屬於合規審核事項范圍的才進行審核；合規部可就項目組事項出具意見；尤其注意系統項目涉及信息隔離牆的需要關注。

6、投顧A自身管理的已備案產品B，投向由A擔任投顧的信託產品C的劣後及份額，C的投資范圍為債券，這樣的信託產品可以開戶么？是否可以開展PB交易？

觀點1：參照私募規定，機構化信託也需要穿透。

觀點2：信託產品不使適用新八條底線

7、客戶購買投顧產品的費用能否客戶交易結算資金進行支付？

《客戶交易結算資金管理辦法》第二十三條，客戶交易結算資金只能用於客戶的證券交易結算和客戶提款。

證券交易有關的費用或者稅款，可以直接扣除。

8、營銷人員通過朋友圈轉發公募基金產品是否屬於產品主動營銷？

觀點1：如果轉發基金管理人員提供的公開宣傳資料應該可以；且公開宣傳不屬於主動推介，公募基金本身就可以公開宣傳；

觀點2：個人發布公募基金信息也涉及主動營銷，從投資者適當性的角度來看，公募基金由於具有產品分級，也不能主動推薦。

建議：可在公募基金宣傳時聲明其不屬於主動推介。

9、對高管的監管談話，屬於行政處罰么？

不是行政處罰。對高管的監管談話，如果是以文件形式明確下來的，就是行政監管措施，不是行政處罰。

監管談話分為警示談話（不是監管措施）和監管談話（監管措施）

監管談話適用於，證券公司出現風險隱患或者違法違規跡象，或者存在輕微違法違規行為，並已經停止的情形。意在提醒、告誡有關負責人、其他有關責任人員嚴格遵守法律法規，採取有效措施，防止違法違規行為的發生或者風險事件的出現。

10、同是次級申購人與投顧關聯人（持股關系）的信託產品，可以准許開戶么？

信託產品沒禁止次級和投顧的關聯關系，在銀監會備案成功的產品原則上是符合要求的。

11、證監會對營業網點同城遷址是否報備是如何規定的？

《證券公司分支機構監管規定》第十二條 分支機構變更營業場所的，新營業場所應當與原營業場所位於同一城市。新營業場所開業前，證券公司應當向中國證監會申請換發經營證券業務許可證，並於新營業場所開業後，關閉原營業場所。

證券公司應當在分支機構新營業場所開業後5個工作日內，向分支機構所在地證監局報備已變更的分支機構營業執照副本復印件、已變更的經營證券業務許可證副本復印件和分支機構原營業場所關閉情況說明。

關於落實《證券公司分支機構監管規定》的通知（機構部部函〔2013〕191號。證券公司分支機構在不同市之間、市與縣之間或者縣與縣之間遷址的，不屬於變更營業場所范圍，各證監局應當按照撤銷、新設分支機構的要求，履行審批程序。

12、如果客戶有做期貨或期權業務的需求，證券公司的PB系統可以接到期貨公司么？

這個對期貨公司來說屬於外接系統。

13、信託計劃的投顧和劣後是夠可以為同一方？

銀監會規則可以，但投顧不得代為實施投資決策，不得與信託公司存在關聯關系；如果是做PB業務，就不合適。

14、記錄客戶委託指令里應當包含IP/MAC、手機號等這些委託渠道，出自什麼外規？

《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端等客戶信息管理的規定》

廈門證監局《關於進一步加強信息安全保障工作的通知》也提到。

⑤ 私募應怎樣廣告宣傳才不違法，請詳盡具體的法律規定。

中文「私募基金」一詞，在國外一些國家的法典和英文大詞典中並沒有相應的詞。私募基金(PrivatelyOfferedFund)是相對於公募（publicoffering）而言，是就證券發行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發行或公開發行證券的區別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。基金（fund），作為一種專家管理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等。但翻遍這些基金名稱，把「私募」和「基金」合為一體的官方文件的「私募基金」（privatelyofferedfund）英文一詞，卻未發現。在我國近日，金融市場中常說的「私募基金」或「地下基金」，往往是指相對於受我國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基於簽訂委託投資合同的契約型集合投資基金，二是基於共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。什麼是私募基金？所謂私募基金，是指通過非公開方式，面向少數投資者募集資金而設立的基金。[1][2][3][4]由於私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協商來進行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金。與封閉基金、開放式基金等公募基金相比，私募基金具有十分鮮明的特點，也正是這些特點使其具有公募基金無法比擬的優勢。首先，私募基金通過非公開方式募集資金。在美國，共同基金和退休金基金等公募基金，一般通過公開媒體做廣告來招徠客戶，而按有關規定，私募基金則不得利用任何傳播媒體做廣告宣傳，其參加者主要通過獲得的所謂「投資可靠消息」，或者直接認識基金管理者的形式加入。其次，在募集對象上，私募基金的對象只是少數特定的投資者，圈子雖小門檻卻不低。如在美國，對沖基金對參與者有非常嚴格的規定：若以個人名義參加，最近兩年個人年收入至少在20萬美元以上；若以家庭名義參加，家庭近兩年的收入至少在30萬美元以上；若以機構名義參加，其凈資產至少在100萬美元以上，而且對參與人數也有相應的限制。因此，私募基金具有針對性較強的投資目標，它更像為中產階級投資者量身定做的投資服務產品。第三，和公募基金嚴格的信息披露要求不同，私募基金這方面的要求低得多，加之政府監管也相應比較寬松，因此私募基金的投資更具隱蔽性，運作也更為靈活，相應獲得高收益回報的機會也更大。此外，私募基金一個顯著的特點就是基金發起人、管理人必須以自有資金投入基金管理公司，基金運作的成功與否與他們的自身利益緊密相關。從國際目前通行的做法來看，基金管理者一般要持有基金3％—5％的股份，一旦發生虧損，管理者擁有的股份將首先被用來支付參與者，因此，私募基金的發起人、管理人與基金是一個唇齒相依、榮辱與共的利益共同體，這也在一定程度上較好地解決了公募基金與生俱來的經理人利益約束弱化、激勵機制不夠等弊端。公募(Publicoffering)就是公開募集。公開的意思有二：第一是可以做廣告，向所有認識和不認識的人募集。第二是募集的對象數量比較多，比如一般定義為200人以上。私募(PrivatePlacement)就是私下募集或私人配售。私下的意思如上：第一，不可以做廣告。第二，只能向特定的對象募集。所謂特定的對象又有兩個意思，一是指對方比較有錢具有一定的風險控制能力，二是指對方是特定行業或者特定類別的機構或者人。第三，私募的募集對象數量一般比較少，比如200人以下。在我國，通常而言，私募基金(PrivatelyOfferedFund)是指一種針對少數投資者而私下（非公開）地募集資金並成立運作的投資基金。
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⑥ 如果認為投資的公募基金有問題怎樣維權

這個就困難了。公募基金投資的是二級市場。二級市場本身波動就挺大。再者每個基金所遵循的投資策略都不一樣。只要基金經理的操作和投資符合規定。即使虧損嚴重那投資人也得認。當然，如果基金經理確實操作不規范，比如說投資的品種超過了基金類型規定、到了該平倉時候卻因為他個人原因（不包括市場原因）沒平掉導致虧損。這種他個人錯誤引起的問題是可以投訴的。找基金公司客服要解決方案。不行就上報證監會。當然你得有實際的證據證明，基金經理確實違規操作。

⑦ 哪些行為屬於私募基金違法違規行為

蠟燭

？？？！P「一留家D|T|分一|要 。？？！？ᝰ里！心還」

⑧ 公墓基金能否發朋友圈宣傳

可以的，
公募基金
是公開的募集資金的，可以公開宣傳，但是不能有確定的收益宣傳。

⑨ 基金什麼情況可以公開宣傳

公募基金本身就是可以公開宣傳的 . 基金的廣告中只是不能有誘導性詞語或者高收益,無風險之類的廣告詞, 所以一般基金的廣告都是品牌宣傳的廣告.
私募基金一般不得利用公開傳媒等進行廣告宣傳.