銀行案件防控培訓計劃

⑴ 如何做好新形勢下銀行案件防控工作

面對現實，不要說真理，自己的未來，自己把握

當我們追求的理想，當然，不能忽視的現實問題。能夠完美的現實和理想，
找到你喜歡的工作。當理想與現實的差異，你想三步。
1）面對現實，只要能得到溫飽，有一定的收入，你可以走出去，享受現實
材料2），你不喜歡的工作。不愛做的「足夠好」的工作，然後說什麼理想的追求。
3）逐步實現理想，你不喜歡的工作，但你不喜歡努力工作，賺到足夠的錢，解決了吃飯問題，然後做你熱愛的工作。 。 。 。
可以兼得的理想與現實。但你必須有一個計劃，你必須付出，必須堅持不懈。

三百六十，最好的，所以不能說什麼壞事。有什麼好工作。許多成功的人做
真正開始小而硬，那麼成功。
作業，只要你喜歡，而且這個工作又特別適合你，最大化你的長處，
那麼這是一個很好的工作。我不找工作是不利於就業的做法。同時實現了固然好就業的職業生涯，
然而，在嚴峻的就業形勢下，這是很難實現的就業機會的同時。
在這種情況下，後的第一個就業的職業並不一定是好事，在這個過程中，你會發現自己積累了很多社會經驗，
積累了大量的專業技能，但現在公司正在越來越多地尋找經驗。所以先積累經驗，
它還有助於你以後找到更理想的工作。工作實踐中，儲蓄，也有經過自己的發展有一定的條件。
行應該說什麼不該做，只要能做到努力哪一行。

⑵ 銀行案件管理原則包括什麼

堅持分類治理、預防為主、查糾結合、嚴格問責的原則。

案件防控的范圍

適用於全行各級領導、管理部門及各工作崗位的所有人員。（包括合同工、短期合同工和服務人員）。銀行內部發生的經濟案件，比照本辦法追究案件責任。

案件防控的指導思想與目的

以科學發展觀為指導，以「遵章守紀」為主線，通過案件防控教育活動，使員工受到黨紀國法和遵章守紀的案件防控教育，進一步提高員工的職業操守，增強員工履行職責、案件防控和風險防範意識。

健全案件防控組織體系

1、建立案件防控的組織體系

全行建立統一領導、綜合協調、分類管理、責任明確、妥善處置為主的案件防控組織體系，形成由上自行領導、下至各業務櫃台員、紀檢聯絡員、大唐客戶經理等組成的案件防控全覆蓋網路體系。

2、案件防控領導小組職責

主要領導負總責，領導班子成員實行分工分片負責制，制定和落實案件防控長效機制建設的各項措施。構築內部治理、風險管理、責任追究、協調聯動、培訓教育長效機制，形成全員、全程、全覆蓋的風險管理和案件防控網路，實現零案件、零事故的發展目標，確保銀行安全、穩健營運。

3、案件防控領導小組辦公室職責

明確主要領導、分管領導及相關部門的案件防控責任和目標。建立和完善案件防控聯席例會制度和報告制度，將案件防控工作納入各單位年度工作計劃和考核問責中，構築「操作規范、內控嚴密、問責到位、治理有效」的案件防控長效機制。

4、各部門的職責

業務管理、合規、風險控制、科技、人力資源、內部審計、監察保衛等部門共同參與的長效機制建設組織架構，進一步提高案件防控組織領導能力。

⑶ 如何做好銀行案件風險防範工作

銀行要做好案件風險防範，需要強化以下幾個方面的工作：
1、抓好員工思想教育，端正工作態度
2、提高員工業務技能，杜絕工作中人為造成的漏洞
3、狠抓制度落實，嚴格操作規范
4、做好事後監督和內控管理。

⑷ 中小金融機構案件風險防控學習心得體會一篇,要求600字以上!

學習中小金融機構案件風險防控的心得體會
近階段發生的不少違法違規金融案件，給銀行的信譽和社會形象帶來了較大的不利影響，同時銀行機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業務發展的問題突出，為進一步增強員工防範操作風險的意識，促進員工掌握風險防控要點，扎實推進案件防控治理工作，提高案件防控水平，開展了中小金融機構案件風險防控的集中學習，經過一段時間的學習，本人對案件風險有了更深的認識。
銀行案件風險遍布於所有銀行機構，近年來我國銀行業案件在農村中小金融機構發生居多，案件引發的原因，追究而言歸結為：
1、思想認識不充分，對案防重視不夠。
近年來，大部分銀行注重業務開展，忽視了案件防範，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層銀行，任務至上，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
2、教育培訓不重視，部分員工行為失范。
許多銀行不能夠正確認識員工政治、文化和業務素質狀況，忽視員工相關規章制度、業務知識、操作技能和風險防範等應知應會的培訓，員工思想道德水準、法律法規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力較差，許多金融機構的案件都是因為對員工的思想和不良行為教育、管理、監督和約束不夠，未能及時發現和糾正指導而產生的。
3、選人機制不科學，重要崗位用人失察。
在人員選用上，重關系輕品行，重「社會能力」輕專業水平，誰能拉來客戶、業務，誰就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏對高管人員及重要崗位人員日常考核和履職效果評價，對其思想、行為變化缺乏監督約束，特別是對異常行為視而不見或見而不察，讓有問題的人長居關鍵崗位，為將來埋下後患。
針對以上的問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性：
1、樹立「以人為本」，提高思想教育水平。
案件防控首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度並不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工都應該有很強的震憾，模範地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。
有組織、有計劃地開展對員工的政治思想教育、職業道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引導員工牢固樹立正確的人生觀、價值觀，培養愛崗敬業的思想意識、誠實守信的職業操守，嚴守法律底線，增強遵紀、守法、合規和風險意識。加強對員工的崗位培訓，不僅要培訓崗位職責、業務知識、業務技能，還要培訓日常業務操作風險的識別、防範技能，提高員工的綜合素質，培養良好的企業文化、風險文化、合規文化，增強遵紀守法的自覺性。做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
2、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。
有章不循、不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模範執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的後續跟蹤和監督工作，對於嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出農商行隊伍。
3、加強對案防工作的監管。
每一件有內部員工參與的案件背後，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心准備，伺機作案。監管部門要加強對中小金融機構風險分析，對轄內機構風險點進行提示或實施現場檢查，建立常態化地監督制度，督促轄內機構增強風險意識，監督落實監管案防部署和要求。對管理鬆散、內控不力、風險突出、案件頻發的機構及高管人員，要及時採取監管促使。監管不力的，嚴格按照有關規定追究監管人員的責任。
同時，在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防範貫穿於具體工作的始終，自覺的把行業管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執行制度的自覺性，增強自我思想道德和業務理論水平，構建牢固的思想防線，做一名優秀的員工。
我十分珍惜我這份來之不易的工作，以前我認為作為一名普通員工，只要盡職盡責、安份守紀、保質保量地做好每一天的工作就行了。通過學習，我認為光這樣做還不夠，還應該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴格按照各項規章制度辦事，才能有效地抑制案件發生。

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⑸ 如何做好案件防控工作

案件防控是一項長期而艱巨的任務，重在各項規章制度的落實、貴在工作措施的精細化、成在長期不懈的堅持，構築牢不可破的、真正具有內部控制力的案件和風險防範屏障，著力打造銀行強基固本、科學發展的基礎。 一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。 要以上級行各項經營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白「能為、不能為」的界限，在辦理每一筆業務、營銷每一個客戶時，都能首先想到「制度要求我怎樣做」，真正讓「指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度」入口、入腦、入心、入手，在全行形成「程序至上、合規為本、效益為重」的內控文化和「時時遵章、事事合規、自覺糾錯」的合規文化。 二、堅持「五重」管理，抓住案件防控工作的重點。 一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細化落實到每一個部門、每一個層面、每一個環節。二是高度關注重要崗位的管理。不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親「迴避」制度，通過制度化、日常化的員工行為排查，管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃台實時監控系統、遠程監控系統、等「監控體系」的功能，實現對重要時段、重要環節的「跨時空、全天候、零距離、無盲點」監控。對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段，及時提示風險，並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風險。五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統，加大對重大交易的實時監督，對提示的風險，及時跟蹤，排除風險隱患。 三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段 一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制，通過建立「崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規」的崗位責任體系，精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條，使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。 四、堅持「思」、「行」結合，提高案件防控工作的敏銳力和執行力 一是著力提高職業敏銳力，不僅對本行發生的風險或案件，認真查找原因，彌補漏洞，對其他行出現的案件，也要組織學習，分析討論，舉一反三，引以為戒，採取相應的防範措施，避免同質同類案件的發生。二是開展對制度執行力的評價。要通過強化監督檢查，從規范檢查形式、規范檢查內容、規范檢查流程、規范檢查發現問題的整改、規范對整改結果的督導等「五個規范」抓起，建立基礎管理突擊檢查和常規檢查、綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態。

⑹ 如何做好新形勢下銀行案件防控工

面對現實，不要說真理，自己的未來，自己把握
當我們追求的理想，當然，不能忽視的現實問題。能夠完美的現實和理想，
找到你喜歡的工作。當理想與現實的差異，你想三步。
1）面對現實，只要能得到溫飽，有一定的收入，你可以走出去，享受現實
材料2），你不喜歡的工作。不愛做的「足夠好」的工作，然後說什麼理想的追求。
3）逐步實現理想，你不喜歡的工作，但你不喜歡努力工作，賺到足夠的錢，解決了吃飯問題，然後做你熱愛的工作。
。
。
。
可以兼得的理想與現實。但你必須有一個計劃，你必須付出，必須堅持不懈。
三百六十，最好的，所以不能說什麼壞事。有什麼好工作。許多成功的人做
真正開始小而硬，那麼成功。
作業，只要你喜歡，而且這個工作又特別適合你，最大化你的長處，
那麼這是一個很好的工作。我不找工作是不利於就業的做法。同時實現了固然好就業的職業生涯，
然而，在嚴峻的就業形勢下，這是很難實現的就業機會的同時。
在這種情況下，後的第一個就業的職業並不一定是好事，在這個過程中，你會發現自己積累了很多社會經驗，
積累了大量的專業技能，但現在公司正在越來越多地尋找經驗。所以先積累經驗，
它還有助於你以後找到更理想的工作。工作實踐中，儲蓄，也有經過自己的發展有一定的條件。
行應該說什麼不該做，只要能做到努力哪一行。

⑺ 什麼是案件防控

案件防控是以風險為對象的一種防控措施，作為企業經營管理過程中的一個重要環節，是為了進一步提高員工的風險防控意識。就風險而言，案件防控的具體情況如下：

1、風險迴避

風險迴避是投資主體有意識地放棄風險行為，完全避免特定的損失風險。

2、損失控制

損失控制不是放棄風險，而是制定計劃和採取措施降低損失的可能性或者是減少實際損失。

3、風險轉移

風險轉移是指通過契約，將讓渡人的風險轉移給受讓人承擔的行為。通過風險轉移過程有時可大大降低經濟主體的風險程度。

4、風險保留

風險保留即風險承擔。也就是說，如果損失發生，經濟主體將以當時可利用的任何資金進行支付。

(7)銀行案件防控培訓計劃擴展閱讀

案件防控的管理要求

1、加大教育和培訓力度，提高全員的合規經營意識和自覺性。加強對員工的政治思想、職業道德、專業知識、制度觀念、法紀意識和案例警示教育，積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀，培養員工誠實守信的職業操守，增強遵章守紀意識和崗位責任意識，充分發揮崗位制約監督作用，切實防範道德風險。

2、建立「制度定期評價機制」，健全完善各項規章制度。同時狠抓規章制度落實，全面提升制度執行力，切實防範操作風險。定期評價制度建立和執行情況，認真梳理規章制度的合規性和時效性，對無章可循或規章制度不能適應業務發展和管理實際的，及時進行修訂完善。

⑻ 銀行案件防範心得體會

通過這次活動，每個員工通過進行自我教育、自我剖析，吸取教訓，警鍾長鳴，並對照有關金融法規、銀行規章制度自我查找履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今後工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規案件行到遏制，案件數量不斷下降。